2011年08月05日 02:54
來源：第一財經(jīng)日報 作者：李雋

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李雋

新星化工冶金材料(深圳)有限公司(下稱“新星化工”)與建設(shè)銀行深圳分行(下稱“建行深圳分行”)的股權(quán)之爭愈演愈烈。

近日，有媒體報道，建行深圳分行堅持已經(jīng)跟新星化工簽訂了“期權(quán)財務(wù)顧問協(xié)議”，建行對擬上市的新星化工擁有3%比例引入投資者的期權(quán)。而新星化工董事長陳學(xué)敏稱這份協(xié)議并不屬實，雙方根本沒有簽訂，只是建行深圳分行單方面強(qiáng)迫執(zhí)行，據(jù)此，新星化工向法院提出訴訟，雙方即將“對簿公堂”。

建行深圳分行稱，所謂期權(quán)財務(wù)顧問協(xié)議，是一項為配合支持新成立的建行深圳分行投行部，而新增的咨詢服務(wù)協(xié)議，由客戶自愿通過協(xié)議安排給予銀行的一個指定投資者在未來時間投資的權(quán)利。

建行深圳分行認(rèn)為，銀行對這項期權(quán)可以行使也可以放棄，與貸款合同無關(guān)聯(lián)關(guān)系，該業(yè)務(wù)也未增加企業(yè)的財務(wù)成本。

據(jù)了解，深圳銀行同業(yè)也已先于建行深圳分行推出該類業(yè)務(wù)。截至今年7月，與該行簽署期權(quán)財務(wù)顧問協(xié)議的14戶，均是雙方自愿簽署的。而推出該類業(yè)務(wù)的目的，是為了解決中小企業(yè)存在的上市需求，但在早期大多得不到有效支持與輔導(dǎo)的難題，銀行可以通過整合區(qū)內(nèi)創(chuàng)投、券商、律師、會計師等中介機(jī)構(gòu)資源，配套提供券商輔導(dǎo)之前的咨詢服務(wù)支持。

此外，建行深圳分行也對上述報道中提及陳學(xué)敏所指出的“貸款3000萬需還6900萬”的說法提出異議；其中2688.82萬元的股權(quán)性收益，是陳學(xué)敏按照自己單方面的股權(quán)叫價(1%對應(yīng)1000萬元)視同銀行自己入股后的溢價部分，建行深圳分行尚未指定投資者入股，更談不上實際取得這部分收益。而另一部分835.32萬元違約金，是根據(jù)有效期權(quán)協(xié)議的約定計算得出，屬違約方應(yīng)當(dāng)支付給守約方的違約成本。扣除這兩項，其貸款3000萬兩年支付的成本不足300萬元。

據(jù)報道，陳學(xué)敏已經(jīng)就期權(quán)財務(wù)顧問協(xié)議，向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會提出仲裁申請，要求裁決解除期權(quán)協(xié)議。而建行深圳分行則稱，按照協(xié)議約定提出違約金反請求，目前仲裁正在審理中。