2012年07月30日 07:22
來(lái)源：京華時(shí)報(bào)

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一些熟悉調(diào)查的消息人士說(shuō)，針對(duì)操縱國(guó)際市場(chǎng)銀行間同業(yè)拆借利率的調(diào)查焦點(diǎn)已經(jīng)從英國(guó)巴克萊銀行擴(kuò)散到至少其他兩家歐洲主要銀行，懷疑這3家銀行的交易員在操縱美元、歐元和日元等主要貨幣銀行間拆借利率的丑聞中扮演主要角色。

違規(guī)銀行又增兩家

美國(guó)和歐洲金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)先前將視線主要集中于英國(guó)巴克萊銀行，認(rèn)定這家英國(guó)第三大銀行的交易員2005年至2009年間試圖操縱全球金融重要指標(biāo)、倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(Libor)，對(duì)其施以4.53億美元罰款。

路透社28日以不愿公開(kāi)姓名的消息人士和多份法庭文件為來(lái)源報(bào)道，最新信息顯示，包括蘇格蘭皇家銀行和瑞士銀行，至少其他兩家銀行的交易員在利率操縱丑聞中也扮演著主要角色。

報(bào)道說(shuō)，這3家銀行超過(guò)10名交易員試圖影響銀行間拆借利率，借此牟利。其中部分交易員先后供職于多家正接受調(diào)查的銀行，一定程度上反映出利率操縱問(wèn)題比原先預(yù)期更嚴(yán)重。

一名熟悉調(diào)查的消息人士舉例，交易員杰伊·麥錢(qián)特2006年3月至2009年10月供職于巴克萊銀行，分管銀行在紐約市場(chǎng)的美元掉期交易，正接受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。現(xiàn)在，麥錢(qián)特在瑞士銀行美國(guó)分行工作，擔(dān)任類(lèi)似職位。

嚴(yán)查違規(guī)操作合謀者

上述消息人士說(shuō)，監(jiān)管當(dāng)局正調(diào)查麥錢(qián)特在巴克萊銀行期間所分管的交易席位是否通過(guò)與倫敦市場(chǎng)的其他交易員溝通影響倫敦銀行間同業(yè)拆借利率，以此幫助所在席位獲得更高的交易回報(bào)。

根據(jù)路透社獲取的文件，銀行間拆借利率操縱行為大約始于2005年早期，巴克萊銀行交易員與其他大型銀行的交易員交涉，以將利率控制在有利于巴克萊銀行交易倉(cāng)位的水平。

不久，這種做法從美元蔓延到歐元領(lǐng)域。到2007年，瑞士銀行和蘇格蘭皇家銀行的交易員則尋求影響日元市場(chǎng)的銀行間拆借利率。

根據(jù)加拿大當(dāng)局呈交的一份法庭文件，兩名在倫敦市場(chǎng)的瑞士銀行交易員涉嫌幫助瑞士銀行交易員托馬斯·海斯操縱日元銀行間拆借利率。

法庭文件還顯示，海斯涉嫌操縱日元拆借利率過(guò)程中還聯(lián)系在倫敦市場(chǎng)的其他交易員。

各相關(guān)方回避置評(píng)

熟悉調(diào)查的消息人士說(shuō)，除巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行和瑞士銀行外，美歐金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在調(diào)查其他銀行的角色。

例如，美國(guó)摩根大通銀行的數(shù)名交易員據(jù)信與巴克萊銀行、蘇格蘭皇家銀行受調(diào)查交易員有過(guò)溝通；德意志銀行數(shù)名交易員正因類(lèi)似情況接受調(diào)查。

巴克萊銀行、摩根大通和德意志銀行拒絕置評(píng)上述說(shuō)法。蘇格蘭皇家銀行一名女發(fā)言人通過(guò)聲明說(shuō)，銀行正在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

麥錢(qián)特的現(xiàn)雇主瑞士銀行一名女發(fā)言人拒絕置評(píng)調(diào)查細(xì)節(jié)，只是證實(shí)麥錢(qián)特正在休假，而銀行方面“沒(méi)有理由認(rèn)為麥錢(qián)特在瑞士銀行作出任何不當(dāng)行為”。