2012年08月17日 01:58
來源：第一財經(jīng)日報 作者：孫紅娟

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今年5月至7月間，美國紐約和康涅狄格州司法部門向7家跨國銀行發(fā)出傳票，調(diào)查其涉嫌操縱全球金融市場重要參照利率——倫敦銀行間同業(yè)拆借利率(LIBOR)的行為。這7家銀行為瑞士銀行、德意志銀行、蘇格蘭皇家銀行、摩根大通、花旗銀行、匯豐控股和巴克萊銀行。

全球七大銀行因Libor操縱案再收傳票

Libor操縱案牽涉銀行又開始心驚肉跳了。8月16日，有消息爆出，紐約州總檢察長已經(jīng)對全球最著名的七大銀行發(fā)了傳票(Subpoenas)，要求銀行提供更多關(guān)于Libor操縱的資料。

收到紐約州總檢察長傳票的七家銀行分別為德銀、花旗、摩根大通、蘇格蘭皇家銀行、巴克萊、匯豐和瑞銀。

該消息是由一名在紐約州總檢察長辦公室工作的員工透露給媒體的，發(fā)出傳票的是紐約州總檢察長施耐德曼(Eric Schneiderman)。而此輪行動據(jù)該消息人士稱是紐約州總檢察長和康涅狄格州總檢察長杰普森(George Jepsen)共同發(fā)起的，傳票已經(jīng)于上個月開始陸續(xù)發(fā)送到上述七家銀行。新的調(diào)查旨在發(fā)現(xiàn)這幾家銀行是否通過操縱利率損害了美國各州的投資者和儲戶利益。

據(jù)銀行方面提供的信息，早就有其他州的檢察院涉入Libor案的調(diào)查，不過此次紐約州總檢察長的涉入仍然令人關(guān)注，主要是因為紐約州總檢察長具有一項超越其同僚的權(quán)力，他可以利用1921年《馬丁法案》(Martin Act)。根據(jù)這項法案，紐約州總檢察長在調(diào)查金融欺詐方面擁有巨大的權(quán)力，可以對在紐約經(jīng)商的任何人或機構(gòu)進行調(diào)查，而不需證明其進行欺詐的意圖。因此，施耐德曼手下的檢察人員只需證明欺詐發(fā)生，紐約法院對此的定義是“違反普通誠實原則的一切欺騙行為”。

紐約州檢察院以保護全美投資人利益的原由可以跨州調(diào)查整個美國境內(nèi)的銀行，在調(diào)查欺詐案方面比聯(lián)邦機構(gòu)有更廣泛的權(quán)力，紐約州前檢察長Eliot Spitzer曾經(jīng)使用過《馬丁法案》對華爾街公司實行過巨額罰款。

彭博社援引一名知情人士的話稱，施耐德曼和杰普森的調(diào)查范圍可能擴大，將更多銀行包括在內(nèi)。

蘇格蘭皇家銀行發(fā)言人比尼(Sarah Binnie)表示，該行持續(xù)收到多家監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查Libor和其他利率操縱的要求。該行正在配合調(diào)查，并“保持及時通知相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)”。她稱：“現(xiàn)在還無法估計這些調(diào)查以及任何相關(guān)進展將對集團產(chǎn)生何種影響。”

德意志銀行發(fā)言人海恩斯(Kathryn Hanes)稱，該行已經(jīng)從美國的一些監(jiān)管機構(gòu)和政府實體那里收到傳票，以及與操縱Libor相關(guān)的信息披露要求，該行正在就此與監(jiān)管機構(gòu)合作。

花旗集團在提交的監(jiān)管文件中稱，該集團旗下子公司“已經(jīng)從多個美國政府機構(gòu)和非政府機構(gòu)那里收到了更多披露信息和文件的要求，其中包括紐約州和康涅狄格州司法部長下屬辦公室”。

瑞銀集團在監(jiān)管文件中表示，包括“多個州的司法部”在內(nèi)的許多機構(gòu)都在調(diào)查該行是否曾試圖操縱Libor及其他利率。一名消息人士透露，瑞銀集團已在2月份從紐約州司法部長那里收到了傳票。

其余三家銀行尚未就傳票事件置評。

附表已卷入Libor操縱案部分知名銀行

資料來源：本報整理

巴克萊銀行

匯豐銀行

渣打銀行

英國勞埃德銀行

蘇格蘭皇家銀行

德意志銀行

瑞士銀行

法國巴黎銀行

法國興業(yè)銀行

法國農(nóng)業(yè)銀行

花旗銀行

摩根大通銀行

美國銀行