2011年09月19日 12:03
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違規(guī)交易達(dá)3年 金融監(jiān)管受質(zhì)疑 瑞銀“魔鬼”交易員出庭聆訊

【美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》網(wǎng)站9月17日?qǐng)?bào)道】題：違規(guī)交易持續(xù)了3年

英國(guó)當(dāng)局昨天在以欺詐罪名起訴31歲的瑞銀交易員時(shí)稱(chēng)，瑞銀集團(tuán)的所謂交易方案3年來(lái)并未有人察覺(jué)，直到最后被發(fā)現(xiàn)并造成20億美元的損失。

在新聘請(qǐng)的倫敦著名律師事務(wù)所律師的陪伴下，奎庫(kù)·阿多博利在法庭的聽(tīng)證會(huì)上短暫露面，除了提供自己的生日及住址外并沒(méi)有說(shuō)什么。在近30分鐘的聽(tīng)證會(huì)上，阿多博利并未進(jìn)行申訴，期間還用一張紙巾擦了擦眼睛。

情況漸漸清楚。作為世界最大銀行之一的瑞銀據(jù)說(shuō)存在疏漏，致使一個(gè)從事小額股票交易的年輕交易員造成巨大損失，而這樣的疏漏竟然持續(xù)達(dá)3年之久。

對(duì)于阿多博利本人、其交易活動(dòng)以及這些未經(jīng)授權(quán)的交易活動(dòng)是如何規(guī)避瑞銀集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制的，這些情況基本上還是個(gè)謎。

瑞銀集團(tuán)的高官預(yù)計(jì)將面對(duì)措辭嚴(yán)厲的質(zhì)問(wèn)。據(jù)熟悉情況的人士稱(chēng)，阿多博利在一個(gè)叫“德?tīng)査?”的交易平臺(tái)工作。這個(gè)名稱(chēng)是衡量交易風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值變化敏感度的一種方式。“德?tīng)査敝底畛醣挥脕?lái)衡量買(mǎi)賣(mài)股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

這名“魔鬼”交易員所在的交易平臺(tái)專(zhuān)門(mén)從事交易所買(mǎi)賣(mài)基金業(yè)務(wù)。但是這個(gè)交易方案的重點(diǎn)并沒(méi)有放在那些相對(duì)常規(guī)的證券上，而是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖。問(wèn)題最終滾雪球般演變成不可收拾的局面。交易人員還猜測(cè)，這么大的損失可能和最近瑞士法郎快速波動(dòng)有關(guān)。

對(duì)于歐洲銀行來(lái)說(shuō)，瑞銀集團(tuán)違規(guī)交易員造成20億美元損失的消息可算是在一個(gè)最糟糕的時(shí)刻爆出的，因?yàn)檫^(guò)去2年來(lái)，它們一直力圖減輕監(jiān)管機(jī)構(gòu)的打擊力度并且顯示它們具有有效管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。

這一事件也是全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)在2008年金融危機(jī)后對(duì)金融監(jiān)管的眾多方面進(jìn)行改革、以使銀行變得更加安全之后爆出的。

歐洲一些主要銀行的高官私下稱(chēng)他們聽(tīng)說(shuō)瑞銀的事情后感到絕望。2年來(lái)，他們一直在對(duì)抗新的監(jiān)管條例，這些條例要求改革獎(jiǎng)勵(lì)津貼制度，遏制過(guò)度的冒險(xiǎn)活動(dòng)，并提出了更高的資本金要求。

銀行堅(jiān)稱(chēng)加強(qiáng)監(jiān)管在很多情況下都是沒(méi)必要的，會(huì)減少利潤(rùn)，并在歐洲經(jīng)濟(jì)急需貸款的時(shí)候阻礙借貸。

英國(guó)一名銀行高官周四表示，現(xiàn)在，這一事件“將使(反對(duì)實(shí)施更嚴(yán)厲監(jiān)管措施的)聲音銷(xiāo)聲匿跡。他們看到這一事件后會(huì)說(shuō)：‘你們投資銀行確實(shí)無(wú)法控制風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

黑人交易員奎庫(kù)·阿多博利出生在加納，在瑞銀集團(tuán)倫敦股權(quán)交易部門(mén)工作，據(jù)說(shuō)動(dòng)用銀行的錢(qián)進(jìn)行了未經(jīng)授權(quán)的衍生品交易。周五，他受到了欺詐和偽造賬目的指控。

阿多博利的所謂交易行為到目前為止似乎是瑞銀集團(tuán)的一個(gè)孤立事件。但是與英國(guó)和歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)系密切的人士稱(chēng)，這一事件是對(duì)行業(yè)的沉重打擊。為了避免重蹈金融危機(jī)以及2008年興業(yè)銀行違規(guī)交易事件的覆轍，整個(gè)行業(yè)據(jù)認(rèn)為已經(jīng)進(jìn)行了改革。