2012年06月26日 11:01
來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng) 作者：張蔚然

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十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十七次會(huì)議26日初次審議證券投資基金法修訂草案，草案將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，規(guī)定公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法。

全國(guó)人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任委員吳曉靈在會(huì)上表示，關(guān)于非公開(kāi)募集基金的投資范圍，草案借鑒國(guó)外基金立法的通行做法，適應(yīng)投資運(yùn)作的需要，對(duì)其投資方向適當(dāng)放寬，可以投資于上市證券或者未上市的股份有限公司股票等其他證券。

草案對(duì)非公開(kāi)募集基金做了原則規(guī)定：一是規(guī)定基金管理人的注冊(cè)和登記制度，一方面要求基金管理人按照規(guī)定的條件向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或基金行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)或登記，另一方面對(duì)應(yīng)當(dāng)注冊(cè)但未申請(qǐng)注冊(cè)或應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀瓷暾?qǐng)登記的基金管理人，規(guī)定了限制開(kāi)立證券賬戶(hù)、限制證券買(mǎi)賣(mài)等措施；二是確立合格投資者制度，規(guī)定非公開(kāi)募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人；三是豁免非公開(kāi)募集基金的注冊(cè)，僅要求其事后報(bào)備；四是規(guī)定非公開(kāi)募集基金禁止進(jìn)行公開(kāi)性的宣傳和推介；五是規(guī)范非公開(kāi)募集基金的托管和基金合同必備條款。

草案增加了基金組織形式，為投資者提供更多選擇，規(guī)定公開(kāi)募集基金可以采用契約型、理事會(huì)型的組織形式，非公開(kāi)募集基金還可以采用無(wú)限責(zé)任型的組織形式。

草案對(duì)公開(kāi)募集基金的部分規(guī)定作了修改完善，一是參照證券法的規(guī)定，將基金管理人的股東及其實(shí)際控制人納入監(jiān)管范圍，明確基金管理人及其從業(yè)人員禁止從事內(nèi)幕交易、利益輸送等規(guī)定。二是適當(dāng)放寬有關(guān)基金投資、運(yùn)作的管制，將基金募集申請(qǐng)由“核準(zhǔn)制”改為“注冊(cè)制”，修改基金投資范圍的規(guī)定，為基金投資于貨幣市場(chǎng)、股指期貨等提供了依據(jù)。

吳曉靈還就基金涉外問(wèn)題表示，對(duì)于在境內(nèi)募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)規(guī)定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。(完)