2012年10月24日 10:46
來源：新華網(wǎng)

0人參與0條評論

證券投資基金法修訂草案進入二審 私募基金納入調(diào)整范圍

10月23日在北京舉行的十一屆全國人大常委會第二十九次會議上，證券投資基金法修訂草案被提交大會進行第二次審議。全國人大法律委員會副主任委員孫安民向大會作了修改情況的匯報。此前的常委會第二十七次會議對這部法律修訂草案進行了初次審議。

增加基金管理人遵循規(guī)則的規(guī)定

有的常委委員、部門和專家提出，為了更好地保護基金份額持有人的利益，防范金融風險，應當對基金管理人運作基金財產(chǎn)所遵循的規(guī)則及風險防范作出規(guī)定。法律委員會經(jīng)研究，建議增加規(guī)定：基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

刪除理事會型和無限責任型基金的規(guī)定

修訂草案第四十八條將證券投資基金的組織形式規(guī)定為契約型、理事會型和無限責任型。有的部門、單位提出，理事會型和無限責任型基金屬于新創(chuàng)設的組織形式，增加這兩種組織形式是否有必要，建議再作研究。法律委員會經(jīng)同財經(jīng)委員會、國務院法制辦、證監(jiān)會共同研究認為，理事會型和無限責任型基金仍屬于契約型基金，只是在基金份額持有人大會內(nèi)部機構的設置和管理人承擔的責任形式上有所不同，可以不單獨作為法定的基金組織形式。據(jù)此，建議刪除修訂草案關于理事會型和無限責任型基金的規(guī)定。

按現(xiàn)行管理體制規(guī)范私募基金管理人

修訂草案將非公開募集基金即私募基金納入了調(diào)整范圍，并在第十章對非公開募集基金的基金合同、基金財產(chǎn)投資范圍以及對基金管理人的規(guī)范等作了規(guī)定。有的常委委員、部門提出，實踐中通過非公開募集資金進行證券投資活動的方式較多，所依據(jù)的部門規(guī)章也各不相同，本法應當考慮這種實際情況。法律委員會經(jīng)研究認為，以非公開方式募集資金進行證券投資活動，都應統(tǒng)一適用本法，但對其基金管理人的資質(zhì)等要求可按現(xiàn)行管理體制規(guī)范。據(jù)此，建議在第十章中只對非公開募集基金的基金合同及基金財產(chǎn)的投資范圍等作出規(guī)定，并在第二章中增加規(guī)定：對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。

規(guī)范私募基金的注冊、登記和備案

修訂草案規(guī)定，擔任非公開募集基金管理人，其募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定數(shù)額的，應當?shù)絿鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構申請注冊；低于規(guī)定數(shù)額的，應當?shù)交鹦袠I(yè)協(xié)會登記。草案還規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，經(jīng)注冊、登記的基金管理人應當分別向國務院證券監(jiān)督管理機構和基金行業(yè)協(xié)會備案。

有的常委委員、部門提出，按照上述規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構和基金行業(yè)協(xié)會分別對非公開募集基金的基金管理人及基金募集數(shù)額進行注冊、登記和備案，這不利于統(tǒng)一掌握非公開募集基金的情況。法律委員會經(jīng)同財經(jīng)委員會、國務院法制辦、證監(jiān)會共同研究認為，為了便于對非公開募集基金的監(jiān)管，加強行業(yè)自律，統(tǒng)一掌握非公開募集基金的情況是必要的。據(jù)此，建議將上述規(guī)定修改為：擔任非公開募集基金管理人，應當向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)。非公開募集基金完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定數(shù)額的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

募集資金進行證券投資活動的適用本法

修訂草案規(guī)定，公開或者非公開募集資金，設立公司或者合伙企業(yè)，其資產(chǎn)由第三人管理，進行證券投資活動，其資金募集、注冊管理、登記備案、信息披露、監(jiān)督管理等，參照適用本法。有的常委委員、部門提出，采取公司或者合伙企業(yè)形式的證券投資基金進行證券投資活動，應當適用本法而不是參照適用。法律委員會經(jīng)研究，建議將這一條修改為：公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動適用本法。(記者 毛磊 彭波)

打印轉(zhuǎn)發(fā)