2012年12月25日 07:20
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：劉璐

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昨日，《證券投資基金法》修訂草案提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議。據(jù)悉，在三審稿中，風(fēng)險(xiǎn)投資(VC)、私募股權(quán)投資(PE)未納入監(jiān)管范圍；同時(shí)，三審稿對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職作出明確限定，證監(jiān)會(huì)人員在職期間或離職后規(guī)定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。

VC、PE不列入監(jiān)管范圍是三審稿的一大變化，也是一審、二審中的關(guān)注焦點(diǎn)。據(jù)全國(guó)人大法律委員會(huì)副主任委員孫安民介紹，修訂草案二審稿規(guī)定，非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括“買(mǎi)賣(mài)股票”等證券。有的部門(mén)提出，非公開(kāi)募集基金從事買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司的股票，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)和公眾利益產(chǎn)生重要影響，可由本法調(diào)整，但對(duì)投資于非公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)或者股票的活動(dòng)，仍按照現(xiàn)行部門(mén)職責(zé)分工進(jìn)行管理為宜，建議對(duì)買(mǎi)賣(mài)股票的范圍規(guī)定得更明確一些。由此，草案三審稿將這一款中的“買(mǎi)賣(mài)股票”修改為“買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票”。這意味著私募基金多頭監(jiān)管的局面仍未改變。

關(guān)于原監(jiān)管人員的任職限制，孫安民說(shuō)，二次審議之后，一些常委會(huì)組成人員和地方建議增加規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在離職后的一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)中任職。經(jīng)研究，公務(wù)員法已規(guī)定公務(wù)員在離職后一定期限內(nèi)不得在被監(jiān)管的單位中任職，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)遵守公務(wù)員法的上述規(guī)定，本法對(duì)此可作出銜接性規(guī)定。公務(wù)員法規(guī)定，公務(wù)員辭去公職或退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員在離職三年后、普通工作人員離職兩年后不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。

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