2012年12月31日 07:43
來源：證券日報 作者：朱寶琛

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據(jù)初步統(tǒng)計，有16家券商、14家保險機(jī)構(gòu)符合條件

中國證監(jiān)會日前公布了《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(征求意見稿)》，向社會公開征求意見?！稌盒幸?guī)定》擬允許符合條件的證券公司、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類機(jī)構(gòu)直接開展公募基金管理業(yè)務(wù)。

“根據(jù)初步統(tǒng)計，有16家證券公司、14家保險資產(chǎn)管理公司符合上述條件，可以申請開展公募基金管理業(yè)務(wù)?！敝袊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露。

負(fù)責(zé)人介紹，《暫行規(guī)定》規(guī)定了證券公司、保險資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展公募基金管理業(yè)務(wù)的基本條件，主要包括：3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)；治理內(nèi)控完善；經(jīng)營狀況良好、連續(xù)三年盈利；沒有違法違規(guī)行為；成為基金業(yè)協(xié)會會員等等。

同時，《暫行規(guī)定》還針對三類機(jī)構(gòu)設(shè)定了諸如管理規(guī)模、凈資本、分類評價級別等特殊條件。對于證券公司，要求管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。

對于保險資產(chǎn)管理公司，要求其管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；最近12個月償付能力指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

對于私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，要求其實(shí)繳資本不低于1000萬元；最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。

在經(jīng)營運(yùn)作方面，上述三類機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)，在基金募集、份額登記、投資運(yùn)作、核算估值、信息披露等方面應(yīng)統(tǒng)一適用《證券投資基金法》及配套法規(guī)的規(guī)定。

“《暫行規(guī)定》主要從業(yè)務(wù)獨(dú)立、風(fēng)險隔離、公平交易、利益沖突防范等方面提出了要求?！必?fù)責(zé)人說，如要求上述機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的部門從事公募基金業(yè)務(wù)，要有必要的場地設(shè)備設(shè)施，有不少于10名取得基金從業(yè)資格的人員等。同時明確要求上述機(jī)構(gòu)建立嚴(yán)格的防火墻制度，隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易制度，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易等。

在監(jiān)督管理方面，《暫行規(guī)定》規(guī)定中國證監(jiān)會對上述資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)具有監(jiān)管權(quán)，可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并可以采取行政監(jiān)管措施、進(jìn)行處罰等。

“下一步將根據(jù)社會各方面的意見，將《暫行規(guī)定》修改完善后擬與新修訂的《證券投資基金法》同步實(shí)施。”負(fù)責(zé)人說。

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