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2011年03月03日 08:06
來源：時(shí)代周報(bào) 作者：陸玲

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基金公司內(nèi)斗并不稀奇，但像東方基金這樣以內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要形式赤裸裸還原還是頭一遭。

對(duì)于整件事情，東方基金先以“陳年舊事”為由希望冷處理。后于2月24日在北京召開了一個(gè)簡(jiǎn)單的媒體聯(lián)誼會(huì)，僅說“給大家拜個(gè)晚年”。東方基金副總經(jīng)理王興宇言語間并未否認(rèn)其真實(shí)性：“公司正在調(diào)查，事件究竟是從哪兒傳出來的。調(diào)查清楚后公司會(huì)有說明?！?/p>

3月1日下午，時(shí)代周報(bào)記者致電王興宇問其調(diào)查結(jié)果以及進(jìn)展，他表示“正在開會(huì)”。隨后記者致電東方基金營(yíng)銷策劃總監(jiān)冷錚，答復(fù)為“自己在這個(gè)職位沒有發(fā)言權(quán)，已將發(fā)言權(quán)授權(quán)給公關(guān)公司”。而隨后公關(guān)公司發(fā)給記者的只是一份“過時(shí)”的簡(jiǎn)短聲明。3月2日上午，王興宇回電時(shí)代周報(bào)記者稱“這個(gè)事情肯定會(huì)調(diào)查清楚，會(huì)第一時(shí)間給媒體統(tǒng)一的正式回復(fù)”。截至記者發(fā)稿，仍未收到正式的回復(fù)。

本報(bào)記者 陸玲 發(fā)自北京

一年前，東方基金明星經(jīng)理付勇“輕描淡寫”離開時(shí)或許沒有想到，時(shí)隔一年，圍繞其離職，居然會(huì)以這樣的形式被濃墨重彩舊賬重翻。

2月21日，一份長(zhǎng)達(dá)3萬字的“東方基金管理有限責(zé)任公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議錄音整理”(下稱“會(huì)議紀(jì)要” )的帖子在互聯(lián)網(wǎng)各大論壇流傳。帖子描述了去年2月2日在東方基金第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議上圍繞基金經(jīng)理付勇的離職，董事長(zhǎng)李維雄與總經(jīng)理單宇在公司人事上的分歧及相關(guān)各方的矛盾。

業(yè)內(nèi)人士稱，基金公司內(nèi)斗并不稀奇，但像東方基金這樣以內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要形式赤裸裸還原還是頭一遭。會(huì)議紀(jì)要的內(nèi)容顯示矛盾各方言辭激烈，沖突明顯，拼出了一幅錯(cuò)綜復(fù)雜的利益眾生相。而暴露出的內(nèi)部治理嚴(yán)重問題據(jù)悉已經(jīng)引起監(jiān)管部門關(guān)注。蹊蹺的是，為何這份會(huì)議紀(jì)要時(shí)隔一年后才被暴露出來？爆料者有何目的？

3月1日，東方基金發(fā)布了董事長(zhǎng)變更公告，其原董事長(zhǎng)李維雄離任，由東北證券總裁、副董事長(zhǎng)楊樹財(cái)接替董事長(zhǎng)一職。公告顯示，李維雄因“換屆選舉”于2010年8月26日已離任。而在此期間，東方基金并沒有發(fā)布李維雄離職的公告。

更有意思的是，新的獨(dú)立董事中有一名矯艾辛女士，業(yè)界傳言她與東北證券董事長(zhǎng)、吉林省前副省長(zhǎng)矯正中有關(guān)。兩年前，正是矯正中親自將單宇送來了東方基金。但截至發(fā)稿，時(shí)代周報(bào)記者并未證實(shí)此傳言。

內(nèi)斗“四焦點(diǎn)”

根據(jù)會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議召開于2010年2月2日，距離東方基金副總經(jīng)理付勇2月12日正式離職僅10天，而整個(gè)會(huì)議綱要圍繞付勇的離職展開。會(huì)議中小股東頗有怨言，并將矛頭指向大股東。一位小股東董事稱：“你說要增發(fā)咱就增發(fā)，你說要干什么咱們就干什么，你說是看不起我們民企的，還是怎么著，怎么回事？”

而大股東方面，董事長(zhǎng)李維雄與總經(jīng)理單宇分歧明顯。李維雄指責(zé)單宇因四件事情處置不當(dāng)導(dǎo)致付勇離職：2009年9月4日，大股東東北證券派駐東方基金的新任總經(jīng)理單宇進(jìn)入公司不到3個(gè)月，僅以電話方式對(duì)投研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了調(diào)整；9月16日，單宇提議當(dāng)時(shí)并非東方基金員工、未有充分調(diào)研的戴春平擔(dān)任投委會(huì)副委員，而分管投資的副總經(jīng)理付勇提出反對(duì)意見，當(dāng)時(shí)戴春平剛從融通基金離職，未滿三個(gè)月。在和公司高管談話時(shí)，付勇表示對(duì)戴完全不了解，質(zhì)疑這項(xiàng)人事任命不符合公司程序。

“付勇要求看一下戴春平的簡(jiǎn)歷，無法提供；9月28日，東方基金OA系統(tǒng)所有資料全部消失；因單宇不在，李維雄在一位員工任職材料上簽了字，但之后單宇處置了經(jīng)辦此事的兩位當(dāng)事人。對(duì)于李維雄所說的第四件事，單宇直截了當(dāng)?shù)乇硎荆骸斑@和付勇有什么關(guān)系?！倍罹S雄亦毫不示弱地稱：“單宇同志，我是公司董事長(zhǎng)，尊重人一點(diǎn)沒有壞處。”

至此，如董事邱建武所言，“顯然，這件事情的矛盾已經(jīng)擺在桌面上了，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理有突出的矛盾?！痹毋y華基金董事長(zhǎng)的董事之一黑學(xué)彥甚至直言，“大股東完全把內(nèi)部矛盾暴露在董事會(huì)和小股東這里，還要讓小股東給你們做工作，不臉紅么?！碧貏e是在討論付勇離職后怎么向市場(chǎng)交代時(shí)，單宇直接稱，“短期的投資就由我來負(fù)責(zé)?！贬槍?duì)董事劉鋒的質(zhì)疑，“你怎么承擔(dān)呀？你的方法是什么呀？你光說。”單宇則稱，“我分管投資、研究業(yè)務(wù)，我直接兼投委會(huì)主任不就完了？”

出身于吉林信托的單宇，此前曾先后擔(dān)任過天治基金副總經(jīng)理和東北證券副總裁，據(jù)悉在吉林系金融系統(tǒng)頗受重用。但也有內(nèi)部人士評(píng)價(jià)其“年輕氣盛”。而與單宇“有摩擦”的付勇則在此會(huì)議召開10天后正式離職。

此后2010年4月，東方基金曾再次召開董事會(huì)，李維雄宣布辭去董事長(zhǎng)一職。作為東方基金大股東東北證券籌備負(fù)責(zé)人，李維雄先后擔(dān)任董事長(zhǎng)和總裁，在東北證券借殼上市時(shí)被選舉為副董事長(zhǎng)，并在東方基金成立時(shí)就擔(dān)任了董事長(zhǎng)一職，當(dāng)時(shí)單宇是副總裁。

去年12月28日，東方證券召開2010年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，選舉出第七屆董事會(huì)成員，李維雄最終落選。而此，東方基金公告李維雄離任的原因則是“換屆選舉”。

“關(guān)鍵人”付勇

除了早先離職的“關(guān)鍵人”付勇，后伴隨李維雄一同離去的還有三名獨(dú)立董事：吉林金融系統(tǒng)元老黑學(xué)彥、吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授宋冬林和中國(guó)金融理財(cái)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)副秘書長(zhǎng)兼金融學(xué)教授劉鋒。后東方核心動(dòng)力更新的招募說明書顯示，東方基金新的董事已經(jīng)改組，改由矯艾辛、金碩和關(guān)雪凌三位新任獨(dú)立董事。

資料顯示，東方基金成立于2004年。付勇自2002年便開始加入東方基金的籌備工作，堪稱公司元老級(jí)人物。此前，付勇在華龍證券和東北證券供職期間,更多的工作是投行和審計(jì)。加入東方后，先后擔(dān)任公司籌備組成員及投資總監(jiān)助理、發(fā)展規(guī)劃部經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。后于2006年1月起擔(dān)任東方精選混合型開放式證券投資基金基金經(jīng)理；2007年2月起擔(dān)任公司副總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)主任委員。據(jù)會(huì)議綱要顯示，眾董事對(duì)付勇的評(píng)價(jià)，“不聲不響、不爭(zhēng)不搶、為人低調(diào)”。

付勇管理的東方精選至離任時(shí)規(guī)模突破百億，份額占東方基金總份額的80%左右，業(yè)績(jī)也是所有基金中唯一突出的一只。東方精選在2007年、2009年分別上漲了169%和100%，均在偏股型基金中位列第三。一直是“公司對(duì)外宣傳的最好招牌”。

根據(jù)本次泄露的東方基金董事會(huì)議紀(jì)錄，東方基金高層幾乎都承認(rèn)，付勇管理的東方精選“總體占公司利潤(rùn)率90%，如果這只基金不存在，或許我們賴以生存的基礎(chǔ)就有問題了”。據(jù)董事安紅軍在會(huì)上所說，“每次我見到券商的朋友，見到基金的朋友，人家都問我，這是怎么搞的呀，付勇這么好的人，你們都留不住，你們還玩啥玩?！?/p>

對(duì)于付勇的離開，除了“與同樣投資出身的單宇過于強(qiáng)勢(shì)有關(guān)”。還有說法，付勇在東方基金任職期間,薪酬一直低于業(yè)內(nèi)平均水平。“由于大股東不愿意給公司增加更多的費(fèi)用,一切討論都停滯在原地。本來就沒賺多少錢,利潤(rùn)還基本被股東分走了,公司費(fèi)用不足?！?/p>

付勇在這一會(huì)議召開10天后正式離職加盟長(zhǎng)信基金。而其后，東方基金當(dāng)時(shí)的專戶總監(jiān)錢斌，也選擇在去年5月跟隨付勇加入長(zhǎng)信基金，擔(dān)任研究發(fā)展部總監(jiān)，而這距副總經(jīng)理付勇辭職的時(shí)間不到3個(gè)月。對(duì)于東方基金這樣的小基金公司而言，沖擊非同尋常。

而付勇離開后并未對(duì)此多言，近日也是客氣地拒絕了媒體的采訪。不過有意思的是，付勇離開后給東方基金同事留下了兩本書，《苦難輝煌》和《杜拉拉升職記》，前者講述了共產(chǎn)黨如何突破重重包圍并不斷發(fā)展壯大。后者則是一本關(guān)于公司內(nèi)部爭(zhēng)斗、博弈、審時(shí)度勢(shì)、拉幫結(jié)派的職場(chǎng)圣經(jīng)。付勇前往長(zhǎng)信基金任職后曾這樣總結(jié)：“一切的開始都意味著結(jié)束，唯有真誠(chéng)會(huì)永遠(yuǎn)繼續(xù)。”

有內(nèi)傷無硬傷

反觀東方基金，付勇離開后的2010年顯然進(jìn)入一個(gè)低潮期。首先表現(xiàn)在付勇曾執(zhí)掌的東方精選的業(yè)績(jī)上。截至2010年四季度末，東方精選規(guī)模只剩66億元。2009年付勇管理該基金時(shí)，回報(bào)為101%，在同類96只基金中排第3。付勇離任以后，東方精選2010年凈值增長(zhǎng)-0.99%，同期在117只混合型基金中排83位。

與此同時(shí)，東方基金在2010年的資產(chǎn)規(guī)模不增反退。Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至2009年年底，東方基金的資產(chǎn)規(guī)模排在第44位，基金資產(chǎn)總份額為102.78億份。而截至2010年年底，東方基金的資產(chǎn)規(guī)模已退至第49位，基金資產(chǎn)總份額降至91.62億份，減少超過10億份。總資產(chǎn)凈值也滑落至91.161億元，跌落至100億元以下。

2010年多數(shù)基金公司新發(fā)基金均創(chuàng)出單年紀(jì)錄，而東方基金則交了白卷。雖然此前公司對(duì)外解釋，“保本基金的投資細(xì)則尚未出臺(tái)，政策審批尚處空白。”但東方基金內(nèi)部人士亦私下向時(shí)代周報(bào)記者承認(rèn)，“過去一年高層忙著內(nèi)斗，好多事情都沒人簽字，勁都使在里面了。不過總體來看，東方基金算是正常運(yùn)營(yíng)，應(yīng)該說是只有內(nèi)傷，并無硬傷。現(xiàn)在‘內(nèi)斗’后起碼統(tǒng)一聲音了?！?/p>

值得慶幸的是，2月28日，東方基金對(duì)外宣布，東方保本混合基金已獲批準(zhǔn)并將于近期發(fā)售。用東方基金市場(chǎng)總監(jiān)孫有峰的話，“好事多磨，雖然盼望得已經(jīng)麻木，但仍有些許激動(dòng)?！崩^2009年6月東方核心動(dòng)力基金之后，該公司新發(fā)的首只基金，同時(shí)也是總經(jīng)理單宇任職兩年以來的首只新產(chǎn)品。

只是興奮之余，擔(dān)憂依然必不可少。有業(yè)內(nèi)人士坦言，“目前新基金認(rèn)購(gòu)乏力，東方基金旗下基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)又不突出。再加上這次的信任危機(jī)，東方保本混合基金能否順利募集，很難判斷。”

而近日，有財(cái)經(jīng)網(wǎng)站就東方基金“內(nèi)訌門”事件進(jìn)行了調(diào)查，超過90%接受調(diào)查的投資者認(rèn)為，高層內(nèi)訌會(huì)使東方基金業(yè)務(wù)受到影響；70%多的人表示，現(xiàn)階段不看好東方基金的產(chǎn)品，暫不考慮購(gòu)買?！坝杏绊懩且矝]辦法?！痹谕獬霾蠲χ鴾?zhǔn)備新基金發(fā)行的孫有峰告訴時(shí)代周報(bào)記者，“目前公司正全力籌備新基金的事。估計(jì)最多3月中旬可以募集?！?/p>

業(yè)內(nèi)人士稱，辦公室政治很正常，基金公司治理和管理中的問題始終存在，中小公司更普遍。此前，益民、博時(shí)等基金亦先后暴露類似的問題，但受傷最大的要數(shù)基金持有人?；蛟S正如會(huì)議紀(jì)要里某位董事所說的，到底是什么阻礙了基金公司人才的成長(zhǎng)？如何從制度上解決？如何在這種情況下維護(hù)持有人的利益？

東方基金在此事上亦并未對(duì)基金持有人有任何交代。值得注意的是，基金大股東一家獨(dú)大不受監(jiān)管、股權(quán)爭(zhēng)奪大起內(nèi)訌、基民的利益受漠視等眾多問題，在修訂的《基金法》草案上也并未更多涉及。

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