2012年01月17日 04:06
來源：上海證券報 作者：安仲文

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針對外界質(zhì)疑的大摩華鑫基金“內(nèi)幕交易”等傳聞，大摩華鑫基金今日通過公告正式進(jìn)行全面回應(yīng)和澄清。

摩根士丹利華鑫基金公司在公告中表示，大摩華鑫基金股東、董事會以及管理層等各方對相關(guān)媒體報道高度重視。本著對基金份額持有人和投資人高度負(fù)責(zé)的精神，在董事會等有關(guān)方面的指導(dǎo)下，大摩華鑫基金針對媒體報道中涉及的事項進(jìn)一步進(jìn)行了深入、細(xì)致的內(nèi)部調(diào)查。該公司在調(diào)查中查閱了大量資料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易記錄、日常監(jiān)控記錄，以及市場交易數(shù)據(jù)、內(nèi)外部研究報告、辦公通訊、郵件、電話記錄和相關(guān)會議文件；還向相關(guān)人員了解情況并做了談話筆錄。在內(nèi)部調(diào)查的基礎(chǔ)上，該公司還進(jìn)行了外部排查。調(diào)查結(jié)果再次表明，大摩華鑫基金不存在媒體報道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規(guī)行為。

記者從公告了解到，此前媒體報道中涉及的華茂股份、寧波富達(dá)、廣匯股份、三特索道、中青旅和南京中商等個股均為大摩華鑫基金股票庫內(nèi)可投股票，均在基金經(jīng)理自主投資范圍內(nèi)，且投資過程合法合規(guī)。以華茂股份為例，因該股持有廣發(fā)證券、國泰君安、徽商銀行等金融機(jī)構(gòu)股權(quán)，基金經(jīng)理將其視為“券商影子股”，并因其具有較高的彈性作為大盤趨勢類品種進(jìn)行投資操作。公告稱，早在2011年5月，大摩華鑫旗下基金即開始投資華茂股份，截至2011年12月31日，仍有基金持有該股票。

大摩華鑫基金還在公告中對媒體報道涉及的投資業(yè)績、基金經(jīng)理投資決策、基金倉位底限、基金經(jīng)理執(zhí)行投委會決議、督察長代行交易管理部總監(jiān)等事項進(jìn)行了說明。

其中，對于“基金經(jīng)理不知倉位下限為60%”及“徐強(qiáng)業(yè)績表現(xiàn)不佳”的說法，大摩華鑫基金在公告中表示，基金經(jīng)理知曉所管理基金的倉位限制。2011年10月中旬，大摩領(lǐng)先基金在調(diào)倉過程中，股票倉位降至60%的基金合同底限。因投資交易系統(tǒng)中設(shè)置了相應(yīng)的風(fēng)控閥值，該基金無法再執(zhí)行賣出委托。交易員給基金經(jīng)理發(fā)了提示郵件。而此時基金經(jīng)理正在公司會議室參加路演，未能及時收到相關(guān)信息?；鸾?jīng)理在郵件中表示“這么重要的事現(xiàn)在才知道”，指的是他此時才知曉當(dāng)日其投資指令不能完全執(zhí)行，而不是指他不知曉有關(guān)底限的規(guī)定。

大摩華鑫基金公司強(qiáng)調(diào)，個別員工利用職務(wù)之便，泄露公司和基金非公開信息，并以其斷章取義，誤導(dǎo)公眾和媒體。這種行為違反了中國證監(jiān)會對非公開信息嚴(yán)格保密的要求，違背了基金從業(yè)人員最基本的職業(yè)道德，也違反了員工與公司簽署的《勞動合同》和《員工保密協(xié)議》，侵犯了公司的合法權(quán)益，嚴(yán)重?fù)p害了基金份額持有人和公司利益。該公司對這種行為予以公開譴責(zé)，并保留追究相關(guān)人員法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利。