2012年01月17日 07:23
來源：證券時報 作者：杜志鑫

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今日，大摩華鑫基金發(fā)布澄清公告稱，公司針對媒體報道中涉及的事項進行了進一步深入、細致的內(nèi)部調(diào)查，調(diào)查結(jié)果再次表明，不存在媒體報道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規(guī)行為。

調(diào)查結(jié)果顯示不存在違法違規(guī)行為

公告顯示，大摩華鑫基金公司查閱了大量資料，包括公司旗下基金的交易指令、委托流水、交易記錄、日常監(jiān)控記錄，以及市場交易數(shù)據(jù)、內(nèi)外部研究報告、辦公通訊、郵件、電話記錄和相關(guān)會議文件，同時還向相關(guān)人員了解情況并做了談話筆錄。在內(nèi)部調(diào)查的基礎(chǔ)上，公司還進行了外部排查。調(diào)查結(jié)果再次表明，公司不存在媒體報道所涉及的內(nèi)幕交易、利益輸送和操縱股價等違法違規(guī)行為。

公告稱，為實現(xiàn)有效的投資交易管理，公司建立了完善的投資研究、決策和交易制度與流程，其中包括基于充分研究基礎(chǔ)上的股票庫管理制度、權(quán)責(zé)清晰的投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制、投資與交易相分離的集中交易制度、全程記錄與檢查的通訊監(jiān)控制度。

公告指出，媒體報道中提及的相關(guān)股票均為該公司股票庫內(nèi)可投股票，也均在基金經(jīng)理自主投資范圍內(nèi)。公告稱，在“集中交易制度”下，基金經(jīng)理下達投資指令，由交易主管分配給交易員完成委托執(zhí)行。同時，交易管理部作為交易執(zhí)行部門，承擔(dān)著風(fēng)險控制職責(zé)。這種制度安排實現(xiàn)了基金經(jīng)理下達指令與交易員委托執(zhí)行的分離，兩者之間相互支持、相互獨立，基金經(jīng)理無法直接掌握成交時點和成交價格，通過所謂的“砸盤”、“接盤”等方式進行利益輸送。公告還指出，“以系統(tǒng)或交易員主導(dǎo)完成的交易策略不會對股票價格和交易量產(chǎn)生明顯影響”。

公開譴責(zé)個別員工泄露非公開信息行為

公告指出，本次調(diào)查中，公司發(fā)現(xiàn)有個別員工利用職務(wù)之便，泄露公司和基金非公開信息，并斷章取義，誤導(dǎo)公眾和媒體。這種行為違反了中國證監(jiān)會對非公開信息嚴(yán)格保密的要求，違背了基金從業(yè)人員最基本的職業(yè)道德，也違反了員工與公司簽署的《勞動合同》和《員工保密協(xié)議》，侵犯了公司的合法權(quán)益，嚴(yán)重損害了基金份額持有人和公司利益。

大摩華鑫基金公司對這種行為予以公開譴責(zé)，并保留追究相關(guān)人員法律責(zé)任和經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利。

股東和董事會對公司充分信任支持

大摩華鑫表示，公司建立了較為完善的投資交易管理制度與流程，基金投資運作合規(guī)；公司內(nèi)部管理規(guī)范，建立起了“和諧、規(guī)范、透明、進取”的企業(yè)文化，股東和董事會對公司充分信任和支持。

大摩華鑫進一步表示，作為一家基金管理公司，大摩華鑫清楚地認(rèn)識到所肩負的責(zé)任，將始終恪守對基金份額持有人和投資者的承諾，建立健全完善的風(fēng)險控制制度，堅持合法合規(guī)運營，并一如既往地持續(xù)提升內(nèi)部管理水平，為基金份額持有人提供更好的專業(yè)化理財服務(wù)。

公告顯示，徐強自擔(dān)任基金經(jīng)理以來，其所管理的基金投資業(yè)績穩(wěn)步提升。

根據(jù)晨星的資料統(tǒng)計，大摩卓越成長基金在普通股票型基金排名從2011年6月24日的139名上升到12月23日的39名，6個月內(nèi)排名上升100名；大摩領(lǐng)先基金從2011年9月16日的311名上升到12月23日的282名，3個月內(nèi)排名上升29名；截至2011年12月23日，徐強參與管理的大摩資源基金年初以來在參與排名的90只同類型基金中排名第11位。