2011年12月15日 09:56
來源：大洋網(wǎng)-廣州日報 作者：吳倩

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時隔一年有余，國內(nèi)首例基金分紅案又起波瀾。針對基金持有人二次上書證監(jiān)會要求徹查南方基金違約不分紅一事，深圳證監(jiān)局12日已經(jīng)做出反應(yīng)，著手進行調(diào)查。

過去兩年多里，南方基金“分紅門”就像一局下不完的棋。

2009年，南方穩(wěn)健2號基金的持有人袁近秋，就該基金2007年度的基金分紅問題，對南方基金公司提出仲裁申請，要求南方基金賠償其紅利損失及相應(yīng)利息共計6.6萬元，退還管理費2000多元。

2010年3月，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會作出裁決，駁回了袁近秋的賠償請求。袁近秋不服該裁決的部分內(nèi)容，向北京市第一中級人民法院申請撤銷仲裁裁決。后北京市一中院駁回他的撤裁申請。袁近秋在2010年4月向證監(jiān)會申請對南方基金進行行政處罰，該申請也石沉大海。

近日，此事又起波瀾。2011年12月，基民趙某再次向證監(jiān)會申請?zhí)幜P南方基金。據(jù)申請人的代理律師張遠忠透露，他于12月8日正式向中國證監(jiān)會遞交了投訴申請，與上次不同的是，僅兩個工作日之后，深圳證監(jiān)局12日就來電要求申請人和代理人提供身份證復印件以及相關(guān)的通訊地址。

張遠忠提交的申請行政處罰書顯示，在2007年末，南方穩(wěn)健2號基金共實現(xiàn)可分配收益高達97.35億元，折合每份可分收益0.6959元之時，卻絲毫未分，違反了合同關(guān)于全年分配比例不低于年度可分配收益90%的分紅約定。隨著市場下跌，該基金的收益已經(jīng)大幅縮水，2008年度虧損91億元，當時的凈值曾跌至0.68元附近，2008年的分紅已成泡影。

張遠忠表示，為了幫助極個別基金公司樹立“守約意識”，他代表基金持有人向證監(jiān)會遞交《行政處罰申請書》，再次要求證監(jiān)會對南方基金公司違約不分紅的行為進行行政處罰。

調(diào)查顯示：

九成基民認為有紅不分不合理

基民“誓不低頭”的背后，是對基金行業(yè)“鐵公雞”的不滿和抵制。據(jù)統(tǒng)計，在700余只可比基金中，有超過200只(A/B/C類分開統(tǒng)計)老基金自成立以來從未分過紅?！笆袌霾缓脹]錢賺不分紅也就罷了，在A股這種缺乏長期投資價值的市場中，基金公司為了維持規(guī)模多收管理費，賺了錢也賴著不分紅實在說不過去！”基民小周抱怨道。

有調(diào)查顯示，90%的受訪投資者認為南方基金上述不分紅的做法不合理。

觀點

“分紅門”倒逼基民維權(quán)機制

基民兩年多來就南方“分紅門”孜孜以求的背后則反映出，在基金公司和基金投資者實力不對等的情況下，持有人權(quán)利被虛化。

“基金管理人主導了基金的主要管理事務(wù)，基金托管人幾乎無需介入基金管理事務(wù)。而基民的權(quán)利幾乎都屬于宣示性權(quán)利，法律沒有提供基金份額持有人自我救濟的途徑?！敝袊嗣翊髮W法學院教授葉林指出。

投資者希望“分紅門”能夠倒逼基民維權(quán)機制的完善，而持有人權(quán)利被虛化的現(xiàn)象已引起了高層的關(guān)注。證監(jiān)會基金部副主任洪磊曾透露，新《基金法》將降低基金持有人參與大會的門檻，并探索設(shè)立公司型基金，完善投資者對于基金管理人的激勵約束機制。