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2011年03月17日 07:44
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：陸玲

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本報(bào)記者 陸玲 發(fā)自北京

近年來(lái)，對(duì)基金公司人事調(diào)整問(wèn)題大家已經(jīng)習(xí)以為常 。但自去年12月初，益民基金公告原總經(jīng)理祖煜離職開(kāi)始，這輪以高管離職為主的調(diào)整的數(shù)量還是令人吃驚。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從去年12月到今年3月初，短短三個(gè)多月，共有7家基金公司總經(jīng)理變更，5家基金公司公告變更董事長(zhǎng)，共計(jì)發(fā)生了21次基金公司高管變動(dòng)，創(chuàng)出基金業(yè)有史以來(lái)最密集的總經(jīng)理變更潮。

這期間的調(diào)整多發(fā)生在中小基金公司上。雖各基金公司以“個(gè)人原因或任期屆滿”為由以概之，但分析認(rèn)為，多為旗下基金業(yè)績(jī)不佳或內(nèi)部斗爭(zhēng)使然。

東方基金再陷“信批門(mén)”

“內(nèi)訌門(mén)”風(fēng)波未消，東方基金再陷“信批門(mén)”，3月10日，東方基金一則關(guān)于董事長(zhǎng)變更的公告，再次將自身推到了風(fēng)口浪尖。3月1日，東方基金發(fā)布公告稱董事長(zhǎng)變更，原董事長(zhǎng)李維雄離任股份有限公司總裁、副董事長(zhǎng)楊樹(shù)財(cái)接替董事長(zhǎng)一職。而原董事長(zhǎng)李維雄已離任，原因是“換屆選舉”，離任時(shí)間是2010年8月26日。

在“內(nèi)訌門(mén)”后，東方基金董事長(zhǎng)李維雄和三名獨(dú)立董事離任，但東方基金一直沒(méi)有對(duì)外界公布明確消息。東方基金共有9位董事。包括一名董事長(zhǎng)，五位董事，三位獨(dú)董。在去年8月董事會(huì)換屆中，原董事長(zhǎng)李維雄屆滿離任，同時(shí)三位獨(dú)董黑學(xué)彥、宋東林和劉鋒離任。

時(shí)間不到10日，東方基金又因其董事在一年內(nèi)變更超過(guò)50%再次發(fā)布公告。而且兩份公告均不同程度延遲，一時(shí)備受質(zhì)疑。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人的董事在一年之內(nèi)變更超過(guò)50%，需要在兩日內(nèi)編制公告。但這份公告至少來(lái)遲了兩個(gè)月。

東方基金表示，由于其董事在一年之內(nèi)變更超過(guò)50%因此發(fā)布公告。但據(jù)記者了解，東方基金董事變更超過(guò)50%，至少發(fā)生在兩個(gè)月前。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人的董事在一年之內(nèi)變更超過(guò)50%，需要在兩日內(nèi)編制公告。

根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》第二十三條之規(guī)定，基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)也應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)予以公告，然而關(guān)于李維雄去年8月26日的離任，直到今年3月1日，東方基金才發(fā)布高管變更公告，比相關(guān)規(guī)定披露的時(shí)間整整晚了半年以上。

值得注意的是，與董事變更公告一起發(fā)布的，還有東方保本混合型基金的發(fā)行公告，這也是東方基金繼2009年5月以來(lái)發(fā)行的首只新產(chǎn)品。今年2月底，該只基金正式獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公開(kāi)發(fā)售。但在新基金爆發(fā)式增長(zhǎng)的2010年，東方基金沒(méi)有一只新產(chǎn)品發(fā)行。

中郵悄然更換董事長(zhǎng)

不同于東方基金，中郵基金最近亦悄無(wú)聲息地更換了董事長(zhǎng)。中郵公告稱，同意俞昌建先生因工作調(diào)動(dòng)辭去公司董事長(zhǎng)職務(wù)，并選舉吳濤先生擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。“公司對(duì)俞昌建先生擔(dān)任公司董事長(zhǎng)期間為公司所作出的重要貢獻(xiàn)深表感謝。”

俞昌建曾任北京化工設(shè)備廠財(cái)務(wù)科長(zhǎng)，北京化工總公司供銷(xiāo)公司副總會(huì)計(jì)師，北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理、首創(chuàng)證券董事長(zhǎng)、北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任中郵基金總經(jīng)理。據(jù)接近中郵基金的人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，“這是正常的調(diào)整，俞昌建調(diào)到首創(chuàng)股份當(dāng)董事長(zhǎng)了。”

而吳濤亦是首創(chuàng)系，曾任國(guó)家外匯管理局儲(chǔ)備司干部、中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司深圳證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、首創(chuàng)證券有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任首創(chuàng)證券董事長(zhǎng)。

中郵屬于基金中的激進(jìn)派，旗下僅四只基金：中郵核心優(yōu)選、中郵核心成長(zhǎng)、中郵核心優(yōu)勢(shì)混合、中郵核心主題股票,總規(guī)模卻達(dá)408.11份，單只產(chǎn)品的規(guī)模卻很大，在震蕩行情中，船大難掉頭。2010年中郵兩只基金業(yè)績(jī)?cè)谕?lèi)中排名墊底。

稍早一些，涉及董事長(zhǎng)和總經(jīng)理、副總經(jīng)理的變更還有交銀施羅德、金元比聯(lián)、銀河、民生加銀、國(guó)聯(lián)安、華泰柏瑞、銀華等10余家基金公司。其中，銀河基金更是在一天之內(nèi)撤換了董事長(zhǎng)和兩名副總經(jīng)理。

銀河基金公告稱，由于第二屆董事會(huì)任期屆滿，經(jīng)公司第三屆董事會(huì)表決通過(guò)，選舉徐旭擔(dān)任公司董事長(zhǎng)，聘任尤象都和陳勇?lián)喂靖笨偨?jīng)理。銀河基金總經(jīng)理熊科金表示，此次董事會(huì)和管理層的變更屬于正常換屆。值得注意的是，新任董事長(zhǎng)和兩位副總經(jīng)理都出自大股東銀河證券，并且皆為黨委委員。

通過(guò)換高管提振業(yè)績(jī)？

分析人士稱，本輪中小基金公司高管變更潮，雖然各公司均以“個(gè)人原因或者任期屆滿”為由以概之。但顯示的內(nèi)部業(yè)績(jī)不佳，內(nèi)部斗爭(zhēng)亦是常態(tài)。

德圣基金研究中心首席分析師江賽春認(rèn)為，股東的變動(dòng)、到期以后的更換、董事會(huì)自身對(duì)業(yè)績(jī)有一定的要求，出于業(yè)績(jī)?cè)蛉ジ鼡Q管理層等都是導(dǎo)致基金公司高管發(fā)生變動(dòng)的原因。一般而言，如果基金公司高管調(diào)整，相應(yīng)地，原有的核心崗位，包括渠道、投研部門(mén)和市場(chǎng)部門(mén)的人事都會(huì)有變動(dòng)，甚至可能會(huì)有大批投研、營(yíng)銷(xiāo)的離職，對(duì)于新繼任者來(lái)說(shuō)亦是個(gè)挑戰(zhàn)。

一位長(zhǎng)期研究基金公司人員變動(dòng)的分析師表示，由于高管個(gè)例性太強(qiáng)，很難用群體性指標(biāo)去考量。因?yàn)楦吖軅€(gè)人執(zhí)行力固然很重要，但是中間存在很多變量，高管變動(dòng)對(duì)基金業(yè)績(jī)短期影響有限，但是更多體現(xiàn)在對(duì)公司文化和投研風(fēng)格的長(zhǎng)期影響和深層變化上。

亦有分析師認(rèn)為，事實(shí)上，對(duì)于一些業(yè)績(jī)不好的基金公司，高管變動(dòng)未必是壞事，新高管的加入也許會(huì)給公司帶來(lái)新的有益處的管理方法，加速基金公司的發(fā)展。一方面是公司內(nèi)斗，特別由強(qiáng)勢(shì)股東作推手。

另一方面，旗下基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳亦是很多基金公司高管調(diào)整的主要原因。以萬(wàn)家基金為例。近幾年一直不溫不火，2010年新發(fā)基金為零。旗下幾只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)不盡如人意，股票型基金均呈虧損狀態(tài)，排名靠后，只有債券型基金賺錢(qián)。

“基金公司管理層的變動(dòng)不一定是壞事，要具體問(wèn)題具體分析。”銀河證券基金研究總監(jiān)王群航認(rèn)為，基于這輪調(diào)整多發(fā)生在中小基金公司身上，這些公司在過(guò)去幾年大多業(yè)績(jī)表現(xiàn)平平、規(guī)模增長(zhǎng)較小，更換高管可能有助于擺脫目前的窘境。但如果僅僅是讓代表股東利益的董事長(zhǎng)出任總經(jīng)理，而非市場(chǎng)化選任，對(duì)基金公司未必能帶來(lái)提振作用。