2012年06月13日 05:32
來(lái)源：新快報(bào)

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當(dāng)庭否認(rèn)通過(guò)“老鼠倉(cāng)”獲利千萬(wàn)

新快報(bào)綜合報(bào)道 在幾度延期后，前明星基金經(jīng)理李旭利涉嫌“老鼠倉(cāng)”案終于在昨日開(kāi)庭。李也是第三位參與刑事開(kāi)庭的基金經(jīng)理(此前兩位是韓剛和許春茂)。檢察機(jī)關(guān)指控李旭利利用未公開(kāi)信息交易非法獲利1071余萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)以利用未公開(kāi)信息交易罪追究刑事責(zé)任，不過(guò)，在昨日庭審時(shí)，李旭利堅(jiān)稱自己是無(wú)辜的。而“圍觀”庭審的網(wǎng)友和業(yè)界人士中也有不少人認(rèn)為，以買工行、建行為由將李定罪似乎說(shuō)服力有限。如被認(rèn)定為“老鼠倉(cāng)”，李或?qū)@刑5年以上，不過(guò)，法庭昨日未宣判。

檢方

利用職務(wù)便利獲取信息買工行建行屬“老鼠倉(cāng)”

檢察機(jī)關(guān)起訴稱，2005年8月至2009年5月，李旭利擔(dān)任交銀施羅德基金投資決策委員會(huì)主席、投資總監(jiān)，2007年8月開(kāi)始兼任該公司交銀施羅德藍(lán)籌基金的基金經(jīng)理。

2009年4月7日，在交銀藍(lán)籌、交銀成長(zhǎng)進(jìn)行股票買賣的信息尚未披露前，李旭利指令時(shí)任五礦證券深圳華富路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君，在李旭利操控的“岳彭建”“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶內(nèi)，先于或同期于李旭利管理的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票，股票交易累計(jì)成交額達(dá)5226萬(wàn)余元。同年六月間，李旭利直接將上述股票全部賣出，股票交易累計(jì)獲利額899萬(wàn)余元，并分得上述股票紅利人民幣172萬(wàn)余元，合計(jì)1071萬(wàn)余元。

檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，李旭利系基金管理公司從業(yè)人員，其利用職務(wù)便利獲得該公司尚未公開(kāi)的信息后，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《刑法》第180條的規(guī)定，應(yīng)以利用未公開(kāi)信息交易罪追究刑事責(zé)任。

辯護(hù)律師

如果他想做“老鼠倉(cāng)”應(yīng)該選擇收益更高的

李旭利律師則表示，利用未公開(kāi)信息交易罪，構(gòu)成要件必須包括“利用”，但是目前除了李旭利本人的口供，并無(wú)其他證據(jù)證明主觀故意和客觀事實(shí)?！袄钚窭I入工行，建行的價(jià)格，大約是交銀買入價(jià)格的中位數(shù)。當(dāng)時(shí)交銀旗下基金所持股票，漲的最好的是煤炭和房地產(chǎn)，如果李旭利想做‘老鼠倉(cāng)’，他就應(yīng)該選擇更高收益的股票?！?/p>

關(guān)于涉案金額的認(rèn)定，李旭利律師也有異議，認(rèn)為不應(yīng)用最終李旭利股票拋售價(jià)格作為涉案金額。在交銀施羅德4月21日賣出之前，李旭利并沒(méi)有賣出，甚至等到5月27日，李旭利從交銀離職，都沒(méi)有賣出，如果是老鼠倉(cāng)，應(yīng)該會(huì)先于基金公司賣出。另外，工行172萬(wàn)元的分紅，不應(yīng)計(jì)入交易獲利金額。

上海公安局經(jīng)偵總隊(duì)相關(guān)辦案人員昨日接受記者采訪時(shí)稱，“在公安機(jī)關(guān)審訊時(shí)，李旭利已經(jīng)承認(rèn)有跟倉(cāng)下單的行為。但是他認(rèn)為自己買大盤藍(lán)籌股并不能拉升股價(jià)，所以不是‘老鼠倉(cāng)’，這是狹義的理解?！?/p>

對(duì)于李旭利昨日在庭審上的表現(xiàn)，前述辦案人員稱，“實(shí)際上，庭審人員事先已經(jīng)知道，李旭利律師要為其做無(wú)罪辯護(hù)，公訴方也做好了充分的準(zhǔn)備，公安部門掌握的證據(jù)也很確鑿，面對(duì)鐵證如山，如果還要抵賴可能會(huì)加重判刑?！?/p>

網(wǎng)友點(diǎn)評(píng)

阿寧古：在工行和建行身上打“老鼠倉(cāng)”的主意，出去都不好意思跟人家打招呼……

鄭祥的微博：該抓的不抓，不該抓的亂抓?！袄鲜髠}(cāng)”這事肯定少不了，但這次明顯不是，只能算是失職。動(dòng)點(diǎn)腦子想想，哪個(gè)基金經(jīng)理會(huì)傻到把“老鼠倉(cāng)”做到工行和建行上??？

孫興華-理成：只說(shuō)一句，我相信李的職業(yè)道德和專業(yè)水平高于大多數(shù)同時(shí)代的從業(yè)者。

東方盛悅：有太多的機(jī)會(huì)為自己謀利，并不意味著這一次就不是謀利。

李旭利簡(jiǎn)介

生于1973年，本科就讀于中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，1995年考入中國(guó)人民銀行總行研究生部(被金融界俗稱“五道口”)，1998年進(jìn)入南方基金公司，從研究員、交易員做起，在2000年成為南方基金旗下“天元基金”的基金經(jīng)理。此后四年，A股步入漫漫熊途，然而基金天元逆勢(shì)跑贏大盤，李旭利也因業(yè)績(jī)出色，于2004年成為南方基金的投資總監(jiān)。2005年，李旭利離開(kāi)南方，進(jìn)入交銀施羅德基金，2009年進(jìn)入私募基金重陽(yáng)投資，2010年10月，“由于身體原因和自身的安排”，李旭利離開(kāi)重陽(yáng)投資。

庭審直擊

李旭利：

買工行建行不是主觀意愿不看好基金經(jīng)理所買股票

對(duì)于公訴人的指證，李旭利昨日在法庭上予以否認(rèn)：“我沒(méi)有利用未公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易?！?/p>

李旭利表示，2010年7月，全家都在美國(guó)度假，如果自己真的有罪，那么大可不必回國(guó)。但得知證監(jiān)會(huì)在調(diào)查此事，自己就立刻回國(guó)協(xié)助調(diào)查。他坦言，在交銀施羅德期間，并不看好下面基金經(jīng)理購(gòu)買的股票。他購(gòu)買工行和建行的股票完全不是主觀意愿，是五礦證券李智君要求幫忙加大營(yíng)業(yè)部成交量所為。

李旭利說(shuō)，2007年5月，妻子袁雪梅在五礦證券開(kāi)戶，其資金是由招商證券轉(zhuǎn)過(guò)去的，本金大概三四千萬(wàn)元。這些錢主要是愛(ài)人的嫁妝、她哥哥的資金還有自己約300萬(wàn)元的工資存款。2008年開(kāi)始，袁雪梅委托五礦證券的李智君幫忙打新股。

“有一天，李智君給我愛(ài)人打電話，說(shuō)股市現(xiàn)在還不錯(cuò)，可以買點(diǎn)。你們這么大的資金放著，不如幫我們營(yíng)業(yè)部做點(diǎn)量?！崩钚窭f(shuō)：“我就接過(guò)電話跟李智君說(shuō)，如果做量就找大盤股，工行和建行可以，但不要買太多，兩三百萬(wàn)就可以了?！?/p>

李旭利表示，當(dāng)時(shí)只是說(shuō)了一下，并不知道營(yíng)業(yè)部的人是否買了，更不知道買了這么多。直到當(dāng)年6月份才發(fā)現(xiàn)，李智君還沒(méi)有把工行和建行的股票賣掉。

公訴人在庭上反問(wèn)李旭利，“你難道不關(guān)心你的賬戶和資金嗎？”

李旭利說(shuō)：“持股比例10%以下的賬戶，我不關(guān)心?！?/p>

李旭利做最后陳辭時(shí)表示，“作為一家大型基金公司的投資總監(jiān)，我有太多的機(jī)會(huì)在二級(jí)市場(chǎng)為自己謀利，但這次被指控的操作，直到公司在賣出了，我還不知道自己賬戶上買入了這兩只股票。我是無(wú)辜的！”

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