2011年05月24日 09:12
來源：東方早報 作者：早報記者 柯智華

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基金業(yè)“老鼠倉”領(lǐng)刑第一人韓剛。

兩個月后，基金業(yè)首位因“老鼠倉”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

國內(nèi)首例“老鼠倉”刑罰案已于今年1月宣判 37歲韓剛獲有期徒刑一年

早報記者 柯智華

兩個月后，基金業(yè)首位因“老鼠倉”被追究刑事責(zé)任的基金從業(yè)人員——37歲的韓剛或?qū)⑿虧M出獄。

韓剛“老鼠倉”案是中國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。所謂“老鼠倉”，是指莊家在以公有資金拉升股價之前，先用自己個人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人或者關(guān)系倉位率先賣出獲利的行為。

據(jù)悉，今年1月底，深圳市福田區(qū)人民法院對原長城基金公司基金經(jīng)理韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出公開判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。由于韓剛刑拘時間在去年7月份，因此其有望在兩個月后刑滿出獄。

韓剛是否“市場禁入”？

據(jù)消息人士透露，在該案作出一審判決后，韓剛并未提起上訴。

公開資料顯示，出生于1974年的韓剛，1999年畢業(yè)于中國人民銀行研究生部，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。曾任國信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒和長城久富基金經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。

韓剛案發(fā)于2009年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司基金經(jīng)理的一次突擊檢查。檢查后發(fā)現(xiàn)，包括韓剛在內(nèi)的多名基金經(jīng)理涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。

2009年9月16日，在案件基本事實清晰后，深圳證監(jiān)局決定對涂強、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。

去年9月6日下午，證監(jiān)會首次對上述調(diào)查進(jìn)行通報。通報稱，韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大，涉及27萬元，情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人同時表示，證監(jiān)會已將長城基金原基金經(jīng)理韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

不過，截至昨日發(fā)稿時，證監(jiān)會網(wǎng)站并無關(guān)于取消韓剛從業(yè)資格及市場禁入等相關(guān)信息。

某“老鼠倉”虧了5萬元

韓剛是首例涉嫌違反《刑法修正案(七)》第180條第四款規(guī)定的利用未公開信息交易罪被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。但絕不是中國惟一一個“老鼠倉”基金經(jīng)理。

可查資料顯示，自2007年以來，基金經(jīng)理“老鼠倉”行為經(jīng)常見諸報端。不完全統(tǒng)計顯示，除韓剛外，在證監(jiān)會公布的基金經(jīng)理“老鼠倉”中，包括唐建、王黎敏、張野、涂強、劉海等5位基金經(jīng)理。

一位知情人士告訴早報記者，目前仍有多位國內(nèi)公募基金經(jīng)理正接受監(jiān)管部門調(diào)查，其中多位人士涉嫌“老鼠倉”。據(jù)悉，監(jiān)管部門之前已經(jīng)召集國內(nèi)基金公司總經(jīng)理等高管開會，就國內(nèi)基金經(jīng)理“老鼠倉”事項做了警示。

“虧損也是‘老鼠倉’，監(jiān)管部門警示的一個案例里，其中一個基金經(jīng)理買股還虧損了5萬元?！痹撝槿耸空f道。

根據(jù)2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案》，“老鼠倉”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾對此解釋稱，移送公安機(jī)關(guān)的其中一個重要標(biāo)準(zhǔn)是，違法交易的發(fā)生時間是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》實施之后。另一個標(biāo)準(zhǔn)則是看涉案金額是否達(dá)到公安機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)15萬元以上。

實際上，景順長城原基金經(jīng)理涂強、長城基金原基金經(jīng)理劉海均是在深圳證監(jiān)局的上述突擊檢查中和韓剛一起被調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的，其他幾位基金經(jīng)理在2009年7月前均被證監(jiān)會處理。而上述兩個標(biāo)準(zhǔn)最終導(dǎo)致了韓剛一個人被移交司法機(jī)關(guān)。

據(jù)證監(jiān)會披露，在2009年2月28日后，劉海并無違法交易，而涂強在此后仍有8次交易，韓剛則有14次交易，違法所得達(dá)到27.7萬元，因此韓剛無論從時間、金額還是情節(jié)嚴(yán)重度上，都踩到了移送的紅線。

根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息，去年7月29日，證監(jiān)會分別對涂強和劉海作出了處罰。

其中，涂強被沒收違法所得(為其親屬趙某、王某賬戶非法獲利37.946萬元)并處200萬元罰款，失去了從業(yè)資格，終身市場禁入；劉海被沒收違法所得的13.468萬元，并處以50萬元罰款，失去了從業(yè)資格，3年市場禁入。

另一方面，在韓剛被處罰后，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于汲取教訓(xùn)，加強守法誠信教育的通知》，要求轄區(qū)基金從業(yè)人員以違規(guī)違法者慘痛代價為戒，珍惜從業(yè)生涯，誠信守法，以免重蹈覆轍；要求基金管理公司加強內(nèi)控管理，完善自我約束機(jī)制，形成良好的合規(guī)文化，從源頭上防控“老鼠倉”等違法違規(guī)行為發(fā)生。