2011年06月10日 11:16
來源：北京晨報(bào) 作者：王潔

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誘惑面前，一小撮基金經(jīng)理鋌而走險(xiǎn)；天網(wǎng)恢恢，第七位、第八位基金經(jīng)理“中彈”倒下。昨天，上海市基金同業(yè)公會(huì)網(wǎng)站誠(chéng)信平臺(tái)上發(fā)布的兩則公告，讓整個(gè)基金業(yè)一片嘩然。此前在業(yè)內(nèi)一度成為被調(diào)查傳聞主角的兩位基金經(jīng)理——許春茂和黃林，如今果然因?yàn)椤?a href="http://m.dali56.com/fund/special/ydlsc/" target="_blank">老鼠倉(cāng)”事件，一人被移送公安機(jī)關(guān)，一人被罰，并成為市場(chǎng)禁入者。

許春茂牟巨利或領(lǐng)刑

許春茂這個(gè)名字在基金業(yè)雖不及最?；鸾?jīng)理王亞偉那般耀眼，但也非碌碌無為之輩。作為原光大保德信基金投資總監(jiān)，許春茂曾任光大紅利、光大保德信均衡基金經(jīng)理。2007年，光大紅利基金年凈值增長(zhǎng)率高達(dá)175.07%。去年4月中旬，許春茂從光大保德信基金正式離職，隨即加入中歐基金，被委以副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)兩大要職。但隨后業(yè)內(nèi)即傳出其被卷入內(nèi)幕交易風(fēng)波。

上海市基金同業(yè)公會(huì)網(wǎng)站上的公告顯示，許春茂在任職基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，通過本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買賣相關(guān)個(gè)股的方式牟取巨額利益。目前調(diào)查已終結(jié)，因其違法行為延續(xù)至刑法修正案(七)實(shí)施日后，許春茂已被依法移送公安機(jī)關(guān)。

而北京問天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠律師昨天接受北京晨報(bào)記者采訪時(shí)表示，只有涉嫌犯罪才可能被移送公安機(jī)關(guān)，因此，許春茂很有可能成為刑法修正案實(shí)施后因“老鼠倉(cāng)”事件而領(lǐng)刑的第二人。

黃林“老鼠倉(cāng)”虧損被罰

此外，上?；鹜瑯I(yè)公會(huì)網(wǎng)站上的另一則公告顯示，2007年3月至2009年4月，黃林在任國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利及所掌握的基金投資決策重要信息，操作其控制的漢唐證券上海武進(jìn)路營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)信達(dá)證券上海四川北路營(yíng)業(yè)部)荊某賬戶，先于或同步于自己管理的中國(guó)收益基金買入，并先于或同步于該基金賣出相同個(gè)股，涉及寧波華翔(002048)等8只股票，虧損5.4萬元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)黃林處以30萬元罰款，同時(shí)還認(rèn)定黃林為市場(chǎng)禁入者、10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，取消其基金從業(yè)資格。

13年8只“碩鼠”落馬

公募基金業(yè)發(fā)展13年來，目前已有8位基金經(jīng)理因“老鼠倉(cāng)”落馬。

剛剛過去的5月，基金業(yè)因“老鼠倉(cāng)”獲刑的第一人——原長(zhǎng)城基金基金經(jīng)理韓剛，在投資者的視野中還未走遠(yuǎn)。其被判有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。2007年，時(shí)任上投摩根基金經(jīng)理的唐建，成為基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”第一人。此后，王黎敏、張野、劉海、涂強(qiáng)4位基金經(jīng)理先后受到罰款、市場(chǎng)禁入等處罰。至黃林和許春茂，證監(jiān)會(huì)正式查處的“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理已經(jīng)達(dá)到8人。

而業(yè)內(nèi)人士表示，在2009年3月至2010年10月，有“券商屠夫”之稱的吳清出任證監(jiān)會(huì)基金部主任，其間，監(jiān)管層打擊“老鼠倉(cāng)”的力度明顯加強(qiáng)。僅2010年，就有7名基金經(jīng)理受到查處。據(jù)一位接近證監(jiān)會(huì)的人士稱，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的打擊一直保持高壓態(tài)勢(shì)。未來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還將對(duì)基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”、非公平交易、利益輸送等違規(guī)行為持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管。

晨報(bào)記者 王潔

-名詞解釋

基金“老鼠倉(cāng)”

“老鼠倉(cāng)”指基金公司的工作人員利用職務(wù)之便，通過其掌握的非公開信息，在用龐大的公募基金買入、拉升某只或某幾只股票之前，借用他人賬戶以個(gè)人資金在股票低價(jià)位買入建倉(cāng)，等到用公募基金將股價(jià)拉升到高價(jià)位后，先將個(gè)人持有的股票賣出，從而獲得高額回報(bào)。

-新聞鏈接

國(guó)外“老鼠倉(cāng)”的罪與罰

美國(guó)：

把“老鼠倉(cāng)”事件歸屬于刑事犯罪范疇，犯罪者不僅被沒收所得、處以巨額罰款，還要承擔(dān)刑事責(zé)任，被依法判處有期徒刑甚至被判處終身監(jiān)禁。美國(guó)為搜集“老鼠倉(cāng)”的線索，甚至規(guī)定舉報(bào)“老鼠倉(cāng)”可獲非法獲利10%的回報(bào)。美國(guó)證券交易委員會(huì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行調(diào)查并作出行政處罰，F(xiàn)BI(聯(lián)邦調(diào)查局)等部門也可以查處“老鼠倉(cāng)”。

英國(guó)：

同時(shí)采用刑事法和民事法處理此類案件。如經(jīng)訴訟程序定罪，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可判處7年以下監(jiān)禁，或者與犯罪程度相當(dāng)?shù)牧P金，或者二者并處；經(jīng)簡(jiǎn)易程序定罪的，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可判處6個(gè)月以下監(jiān)禁，或者不超過2000英鎊的罰金，或者二者并處。

日本：

于2006年出臺(tái)新法，加大了對(duì)“老鼠倉(cāng)”的打擊力度，情節(jié)嚴(yán)重的“碩鼠”將最高獲刑5年，原來的上限是3年，罰款金額也大幅提高。

德國(guó)：

根據(jù)德國(guó)證券交易法規(guī)定，該類犯罪可以判處5年以下監(jiān)禁或者罰金。

晨報(bào)記者 王潔