2012年01月20日 02:39
來源：第一財經(jīng)日報 作者：張燕

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[ 改革要在國家層面有較好的“頂層設(shè)計”，對國有資產(chǎn)的管理、國企經(jīng)營者的薪酬設(shè)計以及國有管理工作人員的激勵和約束機制制定較好的改革措施；完善國企治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)外部獨立董事和中立人員；涉及壟斷行業(yè)的改革雖步履艱難，但只有改革才能提高國企效率 ]

距離1992年的那個春天已經(jīng)20年，但在世界經(jīng)濟迷霧重重、國內(nèi)改革正待攻堅的今天，鄧小平的南方談話依然在發(fā)揮著推動經(jīng)濟改革與社會進(jìn)步的作用。

負(fù)責(zé)鄧小平南方之行的接待工作、時任廣東省委副秘書長的陳開枝在談及此次南方之行的歷史意義時，曾這樣比喻：小平南方談話等于是一個已經(jīng)退役的老船長，當(dāng)看著船的方向搖擺不定時，他又一次跳上船頭，把扭曲的方向擺正了。

在不斷探索下，國企改革進(jìn)入“深水區(qū)”。那么，國企改革還有哪些深層次問題有待解決？應(yīng)如何繼續(xù)深化國企改革？民營經(jīng)濟在發(fā)展過程中又正遭遇到哪些外部障礙以及自身缺陷？又該如何突破“瓶頸”、突圍而出？

在鄧小平南方談話20周年之際，《第一財經(jīng)日報》記者就上述問題采訪了中共廣東省委黨校經(jīng)濟學(xué)教研部、廣東行政學(xué)院經(jīng)濟學(xué)系主任余甫功，廣東經(jīng)濟體制改革研究會副會長、廣東省綜合改革發(fā)展研究院副院長余樹華和廣東省綜合改革發(fā)展研究院副院長、廣州市社科院高級研究員彭澎，共同尋找改革動力，探討改革路徑，形成改革共識。

國企改革仍需完善法人治理結(jié)構(gòu)及國資管理制度

第一財經(jīng)日報：鄧小平1992年南方談話后，國家和地方政府加快了推進(jìn)國企改革的步伐。通過產(chǎn)權(quán)制度改革，調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，形成了投資主體多元化、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的格局。但是，從完善市場經(jīng)濟體制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求出發(fā)，許多深層次的問題仍未解決。就你看來，現(xiàn)在的問題主要在哪里？

余甫功：鄧小平南方談話之前，國企改革是在“放權(quán)讓利”的總框架下進(jìn)行的，沒有制度創(chuàng)新；鄧小平南方談話以后，當(dāng)年10月召開十四大，十四大確立我們經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)就是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。這意味著國企必須從計劃經(jīng)濟條件下的一個微觀基礎(chǔ)，變成市場經(jīng)濟的微觀主體，這樣國企改革的目標(biāo)和方向也就明確了，就是建立以股份公司制為形式的現(xiàn)代企業(yè)制度。當(dāng)時國企數(shù)量很多，改革采取的是“抓大放小”的辦法，就是大的國企建立現(xiàn)代企業(yè)制度，小的企業(yè)就放開搞活，采用包括股份合作制等多種形式改革。

改革以后，現(xiàn)代企業(yè)制度的框架基本建立起來，但整個制度并沒有完善。主要表現(xiàn)在國企的公司治理結(jié)構(gòu)不完善：有些獨資公司只是換了一個形式，把名字改了，或者沒有董事會，或者董事會的董事長和總經(jīng)理由一人兼任，而由于是獨資公司，在引入外部社會的參與和開放度上也做得不夠；股份公司在改革以后實際上企業(yè)多了一個獨立的利益主體，企業(yè)的經(jīng)營者本身也是利益主體，法人治理結(jié)構(gòu)難以互相制衡，容易形成企業(yè)內(nèi)部人控制的情況，為使治理結(jié)構(gòu)更科學(xué)，如今許多國企嘗試引進(jìn)更多的外部獨立董事，但現(xiàn)實中獨立董事并不“獨立”，因為獨立董事是在企業(yè)里拿報酬的，往往會受企業(yè)內(nèi)部人的左右。這也是國企要從治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善的方面。

另外是國有資產(chǎn)的管理問題。國企改制后，政府對企業(yè)的管理從過去直接經(jīng)營變成了資產(chǎn)所有者的身份，中央和各省市因應(yīng)情況變化成立了國資委。但國資委只是一個政府部門，嚴(yán)格意義上講國資委不能直接管理國有資產(chǎn)，它必須通過委派國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)代表到企業(yè)實施管理，或是通過成立國有資本的經(jīng)營公司，由經(jīng)營公司委派產(chǎn)權(quán)代表，或是授權(quán)一些獨立的資本經(jīng)營企業(yè)集團經(jīng)營國有資產(chǎn)。在這種情況下，國有企業(yè)的人、事、資產(chǎn)管理是分離的。

這些由政府委派的產(chǎn)權(quán)代表，本來是政府部門的官員，而非來自市場的經(jīng)營者，以投資者的身份到國有企業(yè)當(dāng)產(chǎn)權(quán)代表，理論上應(yīng)執(zhí)行公務(wù)員待遇，但實際中卻向企業(yè)拿工資，領(lǐng)著比一般競爭部門要高得多的薪酬。大型國企的壟斷利潤更多地被企業(yè)內(nèi)部職工所分享，產(chǎn)生了不公平，社會上也有一些看法。這是國企在領(lǐng)導(dǎo)層薪酬管理上所暴露出的問題。

還有，國有資本經(jīng)營的預(yù)算和決算制度也并不完善。很多國企每年獲得的高額收益和利潤很少上繳國家，其取得的經(jīng)營收益老百姓沒享受到，也沒給國家做貢獻(xiàn)。所以很多人提出要建立分紅制度，將國企的紅利上繳國家。

余樹華：國企改革目前遇到的較大問題是管理體制的問題。國資委雖是為順應(yīng)改革成立的產(chǎn)物，但目前似乎離真正落實中央關(guān)于國企改革的基本方針仍有一段距離。

以廣東省為例，所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整還有很大余地，國有經(jīng)濟比重過大、戰(zhàn)線過長、布點過多、運行質(zhì)量不高的問題還未從根本上解決，國有資產(chǎn)管理體制還有待進(jìn)一步完善，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度尚未真正建立，國企改革在某些方面還只是改了表面、改了形式，許多深層次的問題還未真正解決。

由于缺乏反壟斷法，一些地方國企為了分割壟斷市場、排除競爭，拼命做大，民企的生存空間因此受到擠壓。雖然國企從主導(dǎo)地位來講，當(dāng)然強比弱好，但也不宜一味“做大做強”，早前中央已對國企改革的大方向做了表態(tài)，在一般競爭領(lǐng)域國企該退的就要退出來，該留的把它留住、做好。

國企應(yīng)更多進(jìn)入一些公益性社會領(lǐng)域，把民營企業(yè)無法勝任或者社會非常需要的事情做起來，甚至當(dāng)發(fā)生自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可預(yù)想的事件時，國企還可承擔(dān)為大眾或群體提供服務(wù)的作用。

“內(nèi)外兼修”為民企發(fā)展創(chuàng)設(shè)空間

日報：民營企業(yè)興起于改革開放之初，鄧小平南方談話后，民營經(jīng)濟迎來了發(fā)展的春天——大批干部和知識分子“下海”，民間投資積極性高漲。時至今日，我國民營經(jīng)濟占GDP比重已過半，不僅吸納了大量就業(yè)，更成為中國經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。但是，我們卻鮮少在世界500強企業(yè)中看到中國民營企業(yè)的身影，金融危機后，許多中小型民營企業(yè)也是步履維艱。請問現(xiàn)如今我國民營企業(yè)發(fā)展的外部社會環(huán)境總體來講如何？

余甫功：我國民營企業(yè)甚少登上世界500強企業(yè)的名單，一是由其分布情況造成的，相比國企，民企集中度低且中小企業(yè)較多；另一方面，一些壟斷性行業(yè)主要還是由國有資本經(jīng)營，有些領(lǐng)域沒有完全對民營資本開放，或開放度不夠，民營企業(yè)很少從中得益。

鄧小平南方談話以后，民營經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的地位由“補充”上升至“重要組成部分”，說明政府愈加重視民企的發(fā)展。無論是從國家出臺扶持民企發(fā)展的政策，還是從逐漸放寬民營資本的市場準(zhǔn)入來說，民企的發(fā)展環(huán)境已有了較大的改善。

政策上沒問題，制度上也沒問題，但人們可能由于體制慣性，在政策執(zhí)行過程中還不到位。尤其是2008年金融危機后，民營經(jīng)濟的發(fā)展環(huán)境不很樂觀。

過去很多民企主要是勞動力密集型的加工企業(yè)，產(chǎn)品更多銷往國外，但最近由于國外市場的收縮，經(jīng)營壓力較大；而國內(nèi)的成本不但沒有降低，反而一直提高，2009年寬松的貨幣政策導(dǎo)致國內(nèi)通脹壓力增大，后來中央雖號稱轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”的貨幣政策，但基本上是收緊的，流動性逐漸收縮，有限的資金主要用于保“國”字頭的重點項目，中小企業(yè)很難貸到款，只能靠高利息的民間借貸，因此推高了資金成本，而不斷上漲的用工成本、土地成本、原材料成本，再加上人民幣升值，中小企業(yè)經(jīng)營環(huán)境就比較惡化了。

余樹華：政策上雖然規(guī)定法律上不限制的領(lǐng)域民企可以進(jìn)入，但民企若要真正涉足電信、銀行等領(lǐng)域還是很困難，還是會受到很多條條框框的約束。還有就是在貸款問題上，一個虧損的國企可能都會比一個盈利的民企更容易貸到款。

我國的外向型中小企業(yè)很多，現(xiàn)在外國市場受到壓縮，如何讓企業(yè)轉(zhuǎn)向開發(fā)內(nèi)需？許多企業(yè)在接不到外單的情況下無法生存，我們怎么關(guān)懷這些企業(yè)？對于這些問題，政府層面還缺乏具體實在的措施。

中國的市場經(jīng)濟要想真正發(fā)育成熟，沒有民企參與是不可能的。民企本身靠市場吃飯，所以在市場經(jīng)濟條件下，民企的競爭力非常強。政府應(yīng)鼓勵民營資本通過兼并重組等方式進(jìn)入壟斷行業(yè)的競爭性業(yè)務(wù)領(lǐng)域，消除制約民營經(jīng)濟發(fā)展的各種體制障礙。

為了加快發(fā)展民營經(jīng)濟，政府要解決幾個問題：一要認(rèn)真全面落實中央、省關(guān)于發(fā)展民營經(jīng)濟、扶持中小企業(yè)的一系列政策；二需要政府幫助民企、中小企業(yè)解決融資困難問題；三是引導(dǎo)企業(yè)努力開拓市場，搞好營銷；四是要建立綜合服務(wù)體系，切實做好中小企業(yè)、民企的服務(wù)工作。

彭澎：鄧小平南方談話提出了“三個有利于”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，此后民企得以走上更重要的舞臺，發(fā)揮更大的作用；政府每年也會出臺很多政策促進(jìn)民企的發(fā)展，但在實際操作過程中，民企還是會遇到很多門檻。

民企當(dāng)前的營運環(huán)境也不是很好，稅費負(fù)擔(dān)重，官員尋租厲害，導(dǎo)致有些民營企業(yè)家不愿從事實體經(jīng)濟，轉(zhuǎn)而投機虛擬經(jīng)濟；另一個值得我們反思的是政府為度過金融危機所采用的方式，國家為擴大內(nèi)需的4萬億元投資計劃主要進(jìn)入了國企渠道，民企卻罕有得益，在經(jīng)營當(dāng)中備受煎熬。

能否在世界500強中看到更多中國民企的身影，取決于我們是否有一個長遠(yuǎn)的規(guī)劃和堅決的措施——在一般競爭領(lǐng)域，國企要逐步、堅決地退出，政府的采購一定要國企、民企一律平等參與。

日報：除了受外部大環(huán)境的影響，民企自身會面臨哪些“瓶頸”？

余甫功：民企的特點是規(guī)模小、數(shù)量多、總體技術(shù)水平較低，主要集中于加工類的勞動密集型企業(yè)，管理水平低，利潤較低；多是家族式企業(yè)，封閉性較大，以傳統(tǒng)企業(yè)形式而不是社會化的企業(yè)形式在運行。

但是，隨著企業(yè)發(fā)展壯大，企業(yè)對資本和經(jīng)營人才的需求也隨之增加，此時必須通過開放，引入外來資本，逐步建立社會化企業(yè)，才能繼續(xù)實現(xiàn)其發(fā)展?，F(xiàn)在很多民企無法壯大，根源在于其封閉性，以及在尚未完全建立的社會信任環(huán)境之下，企業(yè)主更愿重用家族的親屬，這樣既不便于外部人投資，也不便于社會招聘人才的融入。所以企業(yè)要想提高生存周期，建立現(xiàn)代化、開放式的企業(yè)管理制度是最基礎(chǔ)的。

余樹華：民企的管理基本處于很低水平，沒有一套規(guī)范的治理程序，有連營業(yè)執(zhí)照都沒辦理就開廠的，還有非法用工的，沒給員工上正規(guī)保險的，亂象叢生；而因為企業(yè)主沒有實報用工人數(shù)，很多時候政府想給予一些配套支持也難以進(jìn)行。

彭澎：民企首先面臨接班人的問題，第一代老板普遍年齡已較大；此外，民企若要成為現(xiàn)代企業(yè)，必須走向上市，聘用職業(yè)經(jīng)理，淡化家族色彩，但很多民企老板分不清個人資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)，裹足不前導(dǎo)致難以招到高層次人才。

就民營企業(yè)家而言，企業(yè)家是否有打造百年老店的心愿，是否重視品牌建設(shè)，是否在培養(yǎng)第二代上做出了周密安排，是否能富而思進(jìn)，都影響著民企的命運。

國企改革展望：重在“頂層設(shè)計”

日報：如何繼續(xù)深化國企改革？

余甫功：國企改革已經(jīng)到了“深水區(qū)”，繼續(xù)推進(jìn)存在難度。任何改革都是利益的調(diào)整，現(xiàn)在已形成了一些既有的利益主體，由內(nèi)部人控制，企業(yè)的發(fā)展與某些人的利益結(jié)合在一起，改革就非常困難。

改革要在國家層面有較好的“頂層設(shè)計”，對國有資產(chǎn)的管理、國企經(jīng)營者的薪酬設(shè)計以及國有管理工作人員的激勵和約束機制制定較好的改革措施；完善國企治理結(jié)構(gòu)，引進(jìn)外部獨立董事和中立人員；涉及壟斷行業(yè)的改革雖步履艱難，但只有改革才能提高國企效率。

應(yīng)從企業(yè)改革、國有經(jīng)濟調(diào)整和國有資產(chǎn)管理三位一體來推進(jìn)改革，使國有經(jīng)濟的布局和結(jié)構(gòu)更為合理。

余樹華：從完善市場經(jīng)濟體制和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求出發(fā)，我們還要根據(jù)國有經(jīng)濟“有進(jìn)有退”、“有所為有所不為”的原則，繼續(xù)調(diào)整完善所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，堅持和完善以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義基本經(jīng)濟制度。

對此，我有五點建議：第一，建立扶持公益性國企發(fā)展戰(zhàn)略，加大一般競爭性國有資本的退出力度；第二，繼續(xù)推進(jìn)國有大企業(yè)特別是壟斷行業(yè)企業(yè)的改革，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度；第三，加快創(chuàng)造各類所有制經(jīng)濟共同發(fā)展、平等競爭的市場環(huán)境；第四，建設(shè)科學(xué)的國企領(lǐng)導(dǎo)體制和組織管理制度；第五，進(jìn)一步完善國企收入分配制度，消除國企高管收入偏高的負(fù)面影響。

[責(zé)任編輯：yangm] 標(biāo)簽：民企 企業(yè) 改革 國企改革 

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