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2011年01月25日 16:50
來(lái)源：中國(guó)廣播網(wǎng)

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月27日召開(kāi)新聞通氣會(huì)，發(fā)布了《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定》規(guī)則征求意見(jiàn)稿。《規(guī)則》意見(jiàn)稿本著“規(guī)范證監(jiān)會(huì)認(rèn)定信息披露違法行為，督促信息披露義務(wù)人履行披露職責(zé)和保護(hù)投資者合法權(quán)益”的原則，對(duì)《證券法》等相關(guān)法律規(guī)定做出更為細(xì)致的補(bǔ)充說(shuō)明，規(guī)則將于2011年1月27日結(jié)束意見(jiàn)征求后推出，這將對(duì)規(guī)范證券市場(chǎng)防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)起到更加積極和深遠(yuǎn)的意義。那么到底這個(gè)意義有多深有多遠(yuǎn)呢？首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院副院長(zhǎng)謝太峰教授作客中央人民廣播電臺(tái)《經(jīng)濟(jì)之聲》對(duì)此進(jìn)行分析評(píng)論。

主持人：現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)對(duì)信息違規(guī)披露做出了更加明確和強(qiáng)硬的態(tài)度，此前銀監(jiān)會(huì)也推出了商業(yè)銀行董事評(píng)價(jià)制，不合格的董事也有可能下課，這意味著來(lái)年金融市場(chǎng)的監(jiān)管會(huì)更加嚴(yán)厲，是否也說(shuō)明了我們目前的證券市場(chǎng)目前問(wèn)題存在已經(jīng)非常嚴(yán)重了？

謝太峰：應(yīng)該說(shuō)我們都知道，只要有市場(chǎng)就會(huì)有各種違規(guī)的行為，因?yàn)樵谑袌?chǎng)上我們知道，很多人就是想通過(guò)這種違規(guī)的行為來(lái)獲得一些不正當(dāng)?shù)氖找妗Ｒ虼嗽谶@種情況下，可以說(shuō)只要有市場(chǎng)就存在一個(gè)監(jiān)管者和被監(jiān)管者博弈的過(guò)程，可以說(shuō)我們中國(guó)的證券市場(chǎng)建立到現(xiàn)在20年以來(lái)，就是在不斷加強(qiáng)監(jiān)管的過(guò)程中來(lái)逐漸發(fā)展逐漸完善的。因此盡管在過(guò)去我們也頒布了很多的法律法規(guī)來(lái)禁止市場(chǎng)的違規(guī)行為，但是不斷有新的違規(guī)行為的出現(xiàn)。其次，我們這個(gè)監(jiān)管也是一個(gè)不斷完善的過(guò)程，在這種博弈過(guò)程中，我們的證券市場(chǎng)才能不斷趨于完善，監(jiān)管也才不斷趨于完善，舊的問(wèn)題解決了，新的法律才會(huì)完善。

主持人：金融市場(chǎng)的這些違規(guī)行為現(xiàn)在是被大家所關(guān)注了，尤其像老鼠倉(cāng)，信息違規(guī)披露還有涉嫌操縱市場(chǎng)等這樣的行為，現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)通過(guò)不斷完善規(guī)章細(xì)則制定的一種方式，達(dá)成一種小步快走的改進(jìn)方法，這還是值得肯定的，但是目前我個(gè)人有一種擔(dān)憂，我在想，僅靠行政處罰能不能夠真正有效遏制金融市場(chǎng)越來(lái)越多的違規(guī)行為？

謝太峰：比如內(nèi)幕交易，比如操縱市場(chǎng)，欺詐客戶、虛假陳述等等，這些違規(guī)行為自從我們建立證券市場(chǎng)以后它都一直是存在的，可以說(shuō)以后還會(huì)繼續(xù)存在下去。從監(jiān)管層面來(lái)說(shuō)，我們的監(jiān)管手段在解決這些違法違規(guī)行為方面，有行政手段、法律手段、經(jīng)濟(jì)手段等等各種手段。僅僅依靠行政手段行政處罰解決這些問(wèn)題，顯然是單一的行政手段，我認(rèn)為是不夠的，因此這就需要我們法律手段、行政手段、經(jīng)濟(jì)手段等等同時(shí)并舉，而且要加大這種處罰的力度，也就是說(shuō)對(duì)于那些違法違規(guī)的行為要真正讓它感到切膚之痛，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)法，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管，加大處罰的力度，才能從根本上解決這些問(wèn)題，能夠減少杜絕這些違規(guī)的行為。否則的話，僅僅靠單一的行政手段，或者單一的行政手段，如果在執(zhí)行過(guò)程當(dāng)中執(zhí)行不利的話，這就會(huì)使得這些問(wèn)題不斷的出現(xiàn)。這些違規(guī)違法的行為，我們剛才講了幾個(gè)方面，虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶，這可以說(shuō)是我們證券市場(chǎng)從產(chǎn)生一直是有的，這就需要我們不斷的加大監(jiān)管的力度，同時(shí)要多種措施并舉。

主持人：多管齊下。

謝太峰：對(duì)，多管齊下。

主持人：其實(shí)有的時(shí)候拿來(lái)主義還是挺管用的，比如說(shuō)像相對(duì)成熟的國(guó)外的資本市場(chǎng)，有哪些我們值得借鑒，直接拿過(guò)來(lái)就可以用的，有哪些您覺(jué)得是見(jiàn)效的措施呢？

謝太峰：其實(shí)只要有證券市場(chǎng)，對(duì)于證券市場(chǎng)上的違規(guī)行為都具有很多的相似性的，比如說(shuō)虛假陳述問(wèn)題、內(nèi)幕交易問(wèn)題，在西方國(guó)家的證券市場(chǎng)上它也是有的。為什么他們違法違規(guī)行為就相對(duì)來(lái)說(shuō)比較少呢？最重要的是，我認(rèn)為不在于法律法規(guī)是不是存在，應(yīng)該說(shuō)我們的法律法規(guī)不能說(shuō)不完善，也不能說(shuō)體系不健全，因?yàn)槲覀兘?jīng)過(guò)這么多年的證券市場(chǎng)法律法規(guī)的建設(shè)，應(yīng)該說(shuō)針對(duì)這些違法違規(guī)行為的處罰的規(guī)則都是有的。最關(guān)鍵的我認(rèn)為還是一個(gè)執(zhí)法力度的問(wèn)題，假如說(shuō)我們執(zhí)法力度真正是嚴(yán)格執(zhí)法，那么使這些違法違規(guī)的行為能夠得到真正處罰的話，應(yīng)該說(shuō)我們證券市場(chǎng)的違法違規(guī)的行為就可以大大的減少，所以我認(rèn)為最關(guān)鍵的不是我們有沒(méi)有法。

主持人：能不能有法可依有法必依。

謝太峰：關(guān)鍵我們現(xiàn)在是有法可依，但關(guān)鍵的是有法必依，違法必究，在這兩個(gè)方面如果能夠做的更好一些的話，那么我們證券市場(chǎng)的違法違規(guī)是可以得到遏制的。