20年來，全國各級人民法院審理了包括債券發(fā)行與成交、國債回購、上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托投資理財、證券公司和上市公司破產(chǎn)重整、虛假陳述和內(nèi)幕交易等大量的民事糾紛案件，審理了非法集資、詐騙、操縱市場內(nèi)部交易和虛假財務(wù)報告等刑事犯罪案件。審理了一些不服處罰，以及其他主體起訴監(jiān)管機構(gòu)不作為的案件，執(zhí)行和監(jiān)督行政機關(guān)的依法行政行為，對資本市場的健康發(fā)展起到了重要作用。
完善投資者司法保護機制
奚曉明表示，不久前，十七屆五中全會通過的十二五規(guī)劃建議，既為我國資本市場今后發(fā)展提出了明確的方向，也為人民法院對今后資本市場的司法行為提供了更高的要求，核心是要加快完善投資者的司法保護機制。追究證券市場侵犯投資者權(quán)益行為人的民事賠償責(zé)任已是資本市場刻不容緩的重大課題。
他說，最高人民法院將根據(jù)物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、證券法、公司法的規(guī)定，對證券市場所發(fā)生的虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為盡快作出民事賠償司法解釋，就證券市場對特定投資者發(fā)生的侵權(quán)行為也要進行深入研究，從而完善資本市場民事侵權(quán)責(zé)任制度。同時，將根據(jù)資本市場的實際情況，分別就證券交易和上市公司收購、委托投資理財?shù)阮I(lǐng)域合同行為進行研究，適時出臺相關(guān)司法政策，建立和完善經(jīng)濟領(lǐng)域合同責(zé)任的司法制度。對市場形成進行規(guī)制，并要求證券市場更加健康。
奚曉明表示，為了保證涉及監(jiān)管刑事案件的質(zhì)量和處罰尺度，促進證券監(jiān)管機構(gòu)依法打擊證券市場違法行為，維護正常的監(jiān)管秩序，保護投資者的合法權(quán)益，最高人民法院正在制定審理行政處罰案件有關(guān)問題的司法解釋。
“例如近期發(fā)生的某機構(gòu)對我國資本市場翻手為云、覆手為雨的行為，這種行為將使我們的資本市場不會成為強大的市場，億萬投資人不僅不能分享到改革開放經(jīng)濟高速發(fā)展所帶來的成果，甚至面臨巨大的損失?！彼硎?，內(nèi)部交易和操縱市場是資本市場典型的利用信息不對稱，對所有投資者的欺詐行為。最近，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了五部委聯(lián)合打擊內(nèi)幕交易的通知，最高人民法院也將積極就推進資本市場發(fā)生的操縱市場、內(nèi)幕交易和虛假財務(wù)報告等刑事犯罪行為的有關(guān)行為的認定和量刑提高具體的標(biāo)準(zhǔn)，以訴訟的方式遏制證券市場的違法行為。
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