2009年10月25日 13:41鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)【大 中 小】 【打印】 共有評(píng)論0條

說明書中要求的內(nèi)容和資料

第10節(jié)　(a)除非根據(jù)本小節(jié)或第(c)、(d)或(e)小節(jié)另外允許或規(guī)定，否則——

(1)與非外國政府或其政治機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券有關(guān)的說明書應(yīng)含有在這注冊(cè)報(bào)告書中包括的內(nèi)容，但不必包括在表A中第(28)到第(32)段中指出的文件；

(2)與外國政府或其政治機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券有關(guān)的說明書應(yīng)含有在注冊(cè)報(bào)告書中包括的內(nèi)容，但不必包括在表B第(13)和(14)段中提到的文件；

(3)盡管在本(a)小節(jié)第(1)和(2)段中已有規(guī)定，但在注冊(cè)報(bào)告書生效日后，說明書的使用超過了九個(gè)月，只要其中的內(nèi)容仍為該說明書的使用者所熟悉，或可被這些使用者在沒有不合理的努力或代價(jià)的情況下提供，則其中包括的內(nèi)容應(yīng)是在使用前不超過十六個(gè)月的信息；

(4)允許在任何說明書中刪去在本(a)小節(jié)中規(guī)定的、但委員會(huì)根據(jù)條例或規(guī)則認(rèn)為是在公眾利益或保護(hù)投資者方面并非必要或適當(dāng)?shù)膬?nèi)容。

(b)除在(a)小節(jié)中允許或規(guī)定的說明書外，委員會(huì)應(yīng)根據(jù)被認(rèn)為在公眾利益或保護(hù)投資者方面是必要或合適的那些條例或規(guī)則，允許使用那種因第5節(jié)第(b)(1)小節(jié)目的，而在(a)小節(jié)中規(guī)定的說明書中部分地省略或以概括形式省略了一些內(nèi)容的說明書。除非委員會(huì)根據(jù)被認(rèn)為在公眾利益或保護(hù)投資者方面是必要或適當(dāng)?shù)臈l例或規(guī)則作出另外規(guī)定，在本小節(jié)中允許的說明書應(yīng)當(dāng)作為注冊(cè)報(bào)告書的一部分而提交，但它不應(yīng)被看作是因第11節(jié)目的而成為該注冊(cè)報(bào)告書的一部分。如果委員會(huì)有理由相信該說明書未予提交(如果規(guī)定應(yīng)作為注冊(cè)報(bào)告書一部分提交)、或包括了對(duì)重大事實(shí)的任何不真實(shí)報(bào)告或漏報(bào)了規(guī)定應(yīng)報(bào)或是漏報(bào)了制作報(bào)告書所必要的以便在使用或?qū)⑹褂迷撜f明書時(shí)不致被誤解的重大事實(shí)，委員會(huì)則可在任何時(shí)候發(fā)布命令防止或終止使用根據(jù)本(b)小節(jié)規(guī)定允許使用的說明書。關(guān)于根據(jù)本小節(jié)發(fā)布命令一事，委員會(huì)應(yīng)派人或發(fā)出確認(rèn)電報(bào)對(duì)發(fā)布命令或聽證機(jī)會(huì)給予通知。委員會(huì)可在有正當(dāng)理由或該說明書在根據(jù)該命令被提交或修訂時(shí)隨時(shí)取消或修改該命令。

(c)任何說明書都應(yīng)包括委員會(huì)以條例或規(guī)則形式所要求的、在公眾利益或保護(hù)投資者等方面是必要的或適當(dāng)?shù)钠渌嘘P(guān)內(nèi)容。

(d)在根據(jù)第(a)、(b)或(c)小節(jié)的規(guī)定行使其權(quán)力時(shí)，委員會(huì)應(yīng)有權(quán)力依據(jù)說明書性質(zhì)、使用背景或證券、發(fā)行、發(fā)行人或其它方面的特性，并以條例和規(guī)則形式并服從其中規(guī)定的有關(guān)條款和條件去劃分說明書類別，對(duì)每種類別規(guī)定其形式和內(nèi)容，這些在公眾利益和保護(hù)投資者方面都應(yīng)是適當(dāng)?shù)暮鸵恢碌摹?

(e)按第(a)、(b)、(c)或(d)小節(jié)權(quán)限規(guī)定應(yīng)包括在說明書中的報(bào)告書或信息資料，在形成文字時(shí)，應(yīng)當(dāng)被置于說明書的重要部位，并且，除非另有規(guī)定或規(guī)則允許，否則應(yīng)采用說明書主體一般所使用的字型。

(f)在任何情況下，當(dāng)說明書中包括無線電報(bào)或電視廣播的內(nèi)容時(shí)，該說明書的副本應(yīng)根據(jù)有關(guān)條例和規(guī)則中的要求提交委員會(huì)。委員會(huì)可以以條例或規(guī)則形式要求提交用于發(fā)行和出售按該篇注冊(cè)的證券的格式和說明書。

對(duì)錯(cuò)誤注冊(cè)報(bào)告書的民主權(quán)利

第11節(jié)　(a)當(dāng)注冊(cè)報(bào)告書的任何部分在生效時(shí)含有對(duì)重大事實(shí)的不真實(shí)陳述或漏報(bào)了規(guī)定應(yīng)報(bào)的或漏報(bào)了為使該報(bào)告書不至被誤解所必要的重大事實(shí)時(shí)，任何獲得這種證券的人(除非被證明在獲取證券時(shí)，他已知這種不真實(shí)或漏報(bào)情況)都可以根據(jù)法律、或平衡法在任何具有合法管轄權(quán)的法院提起訴訟——

(1)向任何簽署了該注冊(cè)報(bào)告書的每一個(gè)人；

(2)在發(fā)行人發(fā)出表明其責(zé)任的注冊(cè)報(bào)告書的那部分時(shí)，向是其董事(或履行類似職能的人)或合伙人的每一個(gè)人；

(3)向經(jīng)其同意被在注冊(cè)報(bào)告書中指名作為或?qū)⒊蔀槎?、履行類似職能的人，合伙人的每一個(gè)人；

(4)向每一會(huì)計(jì)師、工程師或鑒定人或其職業(yè)給予其權(quán)力可做陳述的每一個(gè)人。這些人，經(jīng)其本人同意，曾因準(zhǔn)備或核實(shí)了注冊(cè)報(bào)告書的一部分，或因準(zhǔn)備或核實(shí)了被用于注冊(cè)報(bào)告書的有關(guān)的一份報(bào)告或評(píng)價(jià)書而被列入名單，對(duì)于他們?cè)谧?cè)報(bào)告書中、有關(guān)的報(bào)告書中或評(píng)價(jià)書中所做的陳述聲明是由他們準(zhǔn)備或核實(shí)的。

(5)與該證券有關(guān)的每一個(gè)包銷人。

如果這類人是在發(fā)行人使其證券持有人普遍得到其注冊(cè)報(bào)告書生效日后，開始的至少12個(gè)月時(shí)間的收益計(jì)算書之后得到該證券，則根據(jù)本小節(jié)，追索權(quán)應(yīng)具有下述條件，即證明該人是依據(jù)注冊(cè)報(bào)告書中的不真實(shí)報(bào)告，或是依據(jù)了該注冊(cè)報(bào)告書但不了解其漏報(bào)情況而獲得該證券的，但這種依據(jù)可在不必證明該人閱讀了注冊(cè)報(bào)告書基礎(chǔ)上建立。

(b)盡管有第(a)小節(jié)的規(guī)定，但除發(fā)行人以外的其他人不應(yīng)負(fù)有其中所規(guī)定的責(zé)任，而應(yīng)堅(jiān)持下述舉證責(zé)任——

(1)在注冊(cè)報(bào)告書中有關(guān)其責(zé)任陳述部分生效日前(A)已經(jīng)或在法律允許的情況下采取了步驟辭去或終止或拒絕其辦公室工作、職位或在注冊(cè)報(bào)告書中被規(guī)定由其起作用或同意由其起作用的那些關(guān)系；(B)他已經(jīng)以書面形式通知委員會(huì)或發(fā)行人，他已采取這類行動(dòng)，并且他對(duì)注冊(cè)報(bào)告書的這一部分將沒有責(zé)任；或

(2)在其不知道情況下，注冊(cè)報(bào)告書的這一部分生效。知道了這一事實(shí)，他隨即根據(jù)第(1)段規(guī)定采取了行動(dòng)，并通知了委員會(huì)，此外還給予了適當(dāng)?shù)墓_通告，說明注冊(cè)報(bào)告書的這一部分是在他不知道的情況下生效的；或

(3)(A)如果注冊(cè)報(bào)告書的某一部分據(jù)說不是由一專家根據(jù)其權(quán)威制定的，不是某專家報(bào)告或評(píng)價(jià)書的副本或摘錄，不是根據(jù)有權(quán)威的公開官方文件或報(bào)告制定的，則關(guān)于注冊(cè)報(bào)告書的這一部分，他經(jīng)過適當(dāng)調(diào)查，在注冊(cè)報(bào)告書生效時(shí)，有理由認(rèn)為，并且確實(shí)認(rèn)為，其中的陳述是真實(shí)的，且沒有漏報(bào)按規(guī)定其中應(yīng)報(bào)的或使其中的陳述不至被誤解所必要的重大事實(shí)；(B)如果注冊(cè)報(bào)告書的某一部分據(jù)說是根據(jù)其作為專家的權(quán)威而制定的，或是他本人(作為專家)的報(bào)告或評(píng)價(jià)書的副本或摘錄，則關(guān)于注冊(cè)報(bào)告書的這一部分：(i)經(jīng)過適當(dāng)調(diào)查后，在注冊(cè)報(bào)告書生效時(shí)，他具有適當(dāng)?shù)睦碛烧J(rèn)為，并且確實(shí)認(rèn)為，其中的陳述是真實(shí)的，且沒有漏報(bào)按規(guī)定應(yīng)報(bào)或使其中的陳述不至被誤解所必要的重要事實(shí)，或(ii)注冊(cè)報(bào)告書的該部分未能公正地代表其作為專家的陳述、或不是其作為專家的報(bào)告或評(píng)價(jià)的完滿的副本或摘錄；及(C)如果注冊(cè)報(bào)告書的某一部分據(jù)說是由一專家(非他本人)根據(jù)其權(quán)威而制作，或是一專家(非他本人)的報(bào)告或評(píng)價(jià)書的副本或摘錄，則關(guān)于注冊(cè)報(bào)告書的這一部分，在生效時(shí)，他沒有適當(dāng)?shù)睦碛烧J(rèn)為，且確實(shí)不認(rèn)為其中的陳述是不真實(shí)的或存在對(duì)規(guī)定其中應(yīng)報(bào)或是使其陳述不至被誤解所必要的重大事實(shí)的漏報(bào)，或注冊(cè)報(bào)告書的該部分并未清楚地反映該專家的陳述，或并非是該專家報(bào)告或評(píng)價(jià)書的完整的副本或摘錄；(D)如果注冊(cè)報(bào)告書的某一部分據(jù)說是一官方人士的報(bào)告，或是一公開的官方文件的副本或摘錄，關(guān)于注冊(cè)報(bào)告書的這一部分，在生效時(shí)，他沒有適當(dāng)?shù)睦碛烧J(rèn)為，且確實(shí)不認(rèn)為，其中的陳述是不真實(shí)的，或存在對(duì)規(guī)定其中應(yīng)報(bào)的或使其中的陳述不至被誤解所必要的重大事實(shí)的漏報(bào)，或注冊(cè)報(bào)告書該部分并未清楚地代表該官方人士的陳述或并非是公開官方文件的完整的副本或摘錄。

(c)在為本節(jié)第(b)小節(jié)第(3)段目的而決定什么是構(gòu)成令人信服的合理調(diào)查和正當(dāng)理由的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，合理的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是精明人在管理自己的財(cái)產(chǎn)時(shí)所需要的標(biāo)準(zhǔn)。

(d)如果任何人在注冊(cè)報(bào)告書有關(guān)表現(xiàn)其責(zé)任的那部分生效后成為該證券的包銷商，則為了本節(jié)第(b)小節(jié)第(3)段的目的，注冊(cè)報(bào)告書該部分應(yīng)當(dāng)被看作是在他成為包銷商時(shí)生效的：

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