2011年08月15日 22:39
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng) 作者：李若馨

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受到“窗口期”增減持股票的限制，中報(bào)披露期本應(yīng)是股東增減持的淡季，而7月份至今，A股市場(chǎng)的股東持股變動(dòng)卻并不冷清。WIND數(shù)據(jù)顯示，7月1日至8月15日，上市公司共計(jì)遭股東減持7.92億股，同時(shí)也有多家公司被增持，共計(jì)增持?jǐn)?shù)量為1.17億股。據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，共有20家上市公司的高管“親友團(tuán)”在中報(bào)披露“窗口期”買賣了公司股票，占到“窗口期”股東買賣股票公司的絕大多數(shù)。

四公司董監(jiān)高違規(guī)買賣股票

據(jù)中國(guó)證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年中報(bào)披露前30日內(nèi)，有上市公司董監(jiān)高人士完成股份增減持的共有4家，此外，吉林化纖(000420)剛卸任不久的前任監(jiān)事徐英彪也在公司披露中報(bào)前的一個(gè)月內(nèi)減持了公司100股。但在這4家公司中，只有新興鑄管(000778)和法爾勝(000890)對(duì)董監(jiān)高的違規(guī)持股變動(dòng)作出了公告說(shuō)明。其中，新興鑄管表示，依據(jù)《2010年公司高管人員薪酬兌現(xiàn)方案》，公司部分高管以其2010年年薪的一部分在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入公司股票；由于公司證券辦工作人員誤判認(rèn)為公司已做半年度業(yè)績(jī)快報(bào)已過(guò)“窗口期”，導(dǎo)致董事李寶贊賬戶按薪酬兌現(xiàn)方案購(gòu)買了公司股票，該賬戶于2011年7月26日以9.90元買入公司股票4000股，違反了深交所的有關(guān)規(guī)定。法爾勝則在公告中說(shuō)明，監(jiān)事曹豫在“窗口期”內(nèi)違規(guī)以成交均價(jià)6.13元/股的價(jià)格買入公司股票5萬(wàn)股，概其舅舅劉君明誤操作所致，公司要求其買入股票不準(zhǔn)在6個(gè)月之內(nèi)再次賣出，否則所得收益全部歸公司所有。

相比之下，夢(mèng)潔家紡(002397)、豫金剛石(300064)兩家公司則對(duì)董監(jiān)高在“窗口期”的違規(guī)持股變動(dòng)只字不提。其中，夢(mèng)潔家紡的獨(dú)立董事陳曉紅在8月9日增持了公司4800股，成交均價(jià)為32.24元/股。就在兩天后，夢(mèng)潔家紡隨即發(fā)布了中期業(yè)績(jī)，中期凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)46.86%，盈利4164萬(wàn)元。以最新的收盤價(jià)計(jì)算，陳曉紅已經(jīng)浮盈4608元。豫金剛石監(jiān)事會(huì)主席張召8月4日減持公司10股，而公司中期業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)披露時(shí)間為8月19日。

無(wú)懼“窗口期”親屬炒股齊上陣

相比董監(jiān)高本人對(duì)“窗口期”炒股違規(guī)的忌憚，公司管理層人士的親屬則紛紛選擇在中報(bào)披露前期的“窗口期”內(nèi)集中炒股。

也許正是仰仗著與上市公司管理層的親密關(guān)系，董監(jiān)高親屬們總是顯得眼光獨(dú)具。海隆軟件(002195)董事張強(qiáng)的兄弟姐妹之一的張蔚蓉在8月2日增持了公司2151股，在8月10日發(fā)布的中報(bào)中，海隆軟件半年凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)125.41%達(dá)3227萬(wàn)元。焦點(diǎn)科技(002315)董事長(zhǎng)沈錦華的父親沈富元?jiǎng)t是短線炒作高手。沈富元在7月26日以48.2元/股買入100股，次日焦點(diǎn)科技上漲4.29%，沈富元又以49.61元/股賣出。遠(yuǎn)望谷(002161)獨(dú)立董事鞠家星的子女鞠穎樂(lè)在8月9日以18.88元/股的價(jià)格成功抄底遠(yuǎn)望谷1000股，公司近期最低價(jià)為18.6元/股。自鞠穎樂(lè)抄底之后，遠(yuǎn)望谷隨即反彈，以最新的收盤價(jià)20.85元/股計(jì)算，短短幾日鞠穎樂(lè)已獲得10.43%的收益。

根據(jù)2007年發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票。然而，對(duì)于董監(jiān)高親屬在“窗口期”內(nèi)的持股變動(dòng)則沒(méi)有限制。有市場(chǎng)人士認(rèn)為，作為與上市公司董監(jiān)高人士關(guān)系親密的一群人，董監(jiān)高親屬獲得上市公司經(jīng)營(yíng)情況也存在著一定的便捷性，對(duì)這一群體在敏感時(shí)期內(nèi)的持股變動(dòng)也應(yīng)該進(jìn)行一定的約束。