2012年12月31日 17:55
來源：上海證券交易所

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作為落實退市配套制度，平穩(wěn)推進退市制度改革的措施之一，《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易暫行辦法》于2013年1月1日起正式施行?？紤]到元旦休市因素，上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)的風(fēng)險警示板實際于2013年1月4日正式開始運行。

據(jù)上交所相關(guān)負責(zé)人介紹，風(fēng)險警示板的股票有兩類，包括“風(fēng)險警示股票”和“退市整理股票”。目前，“風(fēng)險警示股票”包括23家ST公司股票和20家*ST公司股票，暫無“退市整理股票”。從2013年1月4日開始，上述43家公司的“風(fēng)險警示股票”正式進入風(fēng)險警示板交易。

上交所相關(guān)負責(zé)人還進一步說明，隨著市場的發(fā)展和上市公司情況的變化，進入風(fēng)險警示板交易的股票也將發(fā)生動態(tài)變化?！帮L(fēng)險警示股票”可能增加或者減少，“退市整理股票”也可能出現(xiàn)。

據(jù)悉，風(fēng)險警示板相關(guān)股票在行情顯示、投資者適當(dāng)性管理、交易安排、市場監(jiān)控措施及交易信息公開等方面與其他股票均有所區(qū)別，投資者需特別注意：

第一，在行情顯示方面，風(fēng)險警示板的股票交易信息獨立于其他股票的交易信息，“風(fēng)險警示股票”以及“退市整理股票”的交易信息在相關(guān)股票行情中分別予以獨立顯示。

第二，在投資者適當(dāng)性管理方面，投資者委托買入風(fēng)險警示板股票，除需具備買入股票的一般條件外，還需滿足以下兩個條件：一是投資者首次提交買入“風(fēng)險警示股票”的委托前，必須通過電子或書面形式簽署《風(fēng)險警示股票風(fēng)險揭示書》；投資者首次提交買入“退市整理股票”的委托前，必須通過電子或書面形式簽署《退市整理股票風(fēng)險揭示書》；二是投資者每次提交買入“退市整理股票”的委托前，必須閱讀并確認風(fēng)險提示。投資者賣出其所持有的風(fēng)險警示板股票，則不受上述限制。

第三，在交易安排方面，一是“風(fēng)險警示股票”和“退市整理股票”投資者只能使用限價委托，而不能使用市價委托；二是“風(fēng)險警示股票”價格漲跌幅限制設(shè)置為±5%，“退市整理股票”為±10%。

第四，在市場監(jiān)控措施方面，一是“風(fēng)險警示股票”增加了一種交易異常波動情形，即“風(fēng)險警示股票”當(dāng)日換手率達到30%的，屬于異常波動，上交所可對其實施盤中停牌，直至當(dāng)日收盤前5分鐘；二是限制單一賬戶買入數(shù)量，即單一賬戶當(dāng)日累計買入單只“風(fēng)險警示股票”的數(shù)量不得超過50萬股。

第五，在交易信息公開方面，對于“風(fēng)險警示股票”，連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，上交所將分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額；對于“退市整理股票”，上交所將專門公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會員證券營業(yè)部的名稱及其各自的買入、賣出金額。投資者可以在上交所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)“信息披露->交易信息披露->交易公開信息” 欄目進行查詢，披露內(nèi)容位于交易公開信息披露的“十九、退市整理的證券”一節(jié)。

上交所相關(guān)負責(zé)人還特別提醒，投資者買賣風(fēng)險警示板股票，除需對上述事項予以特別關(guān)注外，還應(yīng)當(dāng)全文閱讀《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易暫行辦法》、《上海證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)實施細則》、《上海證券交易所交易規(guī)則(2012年修訂)》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2012年修訂)》以及上交所相關(guān)業(yè)務(wù)通知，詳細了解風(fēng)險警示板的相關(guān)規(guī)定，充分理解風(fēng)險警示板股票的投資風(fēng)險，根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力和投資偏好，謹(jǐn)慎做出投資決策。

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