2012年07月16日 01:56
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：吳家明

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今年5月，摩根大通首席投資辦公室外號(hào)為“倫敦鯨”的交易員在衍生品交易中損失20億美元，令外界普遍擔(dān)憂該行的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和第二季度盈利狀況。摩根大通上周五公布的第二季度財(cái)報(bào)顯示，衍生品交易虧損額已擴(kuò)大至58億美元，并有可能繼續(xù)增加。

虧損額或達(dá)75億美元

“這次巨虧令公司核心發(fā)生了動(dòng)搖。”摩根大通首席執(zhí)行官戴蒙如是說(shuō)。

根據(jù)財(cái)報(bào)，摩根大通因“倫敦鯨事件”造成的衍生品交易損失在第二季度增加至44億美元，加上第一季度已損失的14億美元，損失總額已達(dá)58億美元。此外，戴蒙還表示，如果出現(xiàn)最壞的情況，虧損額還將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上增加17億美元，達(dá)到75億美元。

早在4月份就有消息稱，摩根大通旗下的首席投資辦公室中有一名外號(hào)為“倫敦鯨”的交易員伊科西爾重倉(cāng)持有衍生頭寸，擾亂了債券市場(chǎng)。這一事件曝光當(dāng)時(shí)，戴蒙將外界對(duì)該行交易失誤的擔(dān)憂輕描淡寫(xiě)，認(rèn)為只是“小題大做”。戴蒙在財(cái)報(bào)公布后的電話會(huì)議中對(duì)分析師說(shuō)：“我們很重視這起事件，并沒(méi)有輕視這次重大失誤，但我們認(rèn)為這次損失只是孤立事件?！?/p>

“倫敦鯨”已離開(kāi)摩根大通

戴蒙表示，摩根大通已關(guān)閉了對(duì)交易失誤負(fù)有責(zé)任的首席投資辦公室，并將剩余交易頭寸置于其投行部門(mén)管理之下。另?yè)?jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，外號(hào)為“倫敦鯨”的交易員伊科西爾已經(jīng)離開(kāi)摩根大通，他的兩名上司麥克里斯和阿塔喬也已經(jīng)被除名。

摩根大通表示，計(jì)劃從這些被開(kāi)除的高管手中追回兩年的薪酬，這將是摩根大通歷史上首次執(zhí)行所謂的“追溯政策”。

與此同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)摩根大通巨虧事件的相關(guān)調(diào)查仍在進(jìn)行中。據(jù)悉，目前包括美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局、美國(guó)證券交易委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)都在對(duì)摩根大通進(jìn)行調(diào)查。

杜克大學(xué)法學(xué)教授考克斯表示，美國(guó)證券交易委員會(huì)可能會(huì)認(rèn)定摩根大通在監(jiān)督和內(nèi)部控制方面存在缺陷。

股價(jià)不跌反漲

受“倫敦鯨事件”影響，摩根大通市值自4月5日至今已縮水397億美元。盡管摩根大通出現(xiàn)了一大筆衍生品交易損失，但該行今年第二季度仍然獲得了49.6億美元的盈利，主要受益于其在抵押借貸等方面的業(yè)績(jī)表現(xiàn)強(qiáng)勁。

摩根大通的業(yè)績(jī)好于市場(chǎng)預(yù)期；富國(guó)銀行公布第二季度財(cái)報(bào)顯示，由于房屋抵押貸款收入大增，當(dāng)季利潤(rùn)同比大漲17%至46.2億美元。兩家銀行的財(cái)報(bào)提振了投資者情緒，受此影響，美國(guó)股市上周五在銀行板塊帶領(lǐng)下強(qiáng)勁反彈，三大股指漲幅均在1.5%左右，摩根大通的股價(jià)大漲近6%。

美國(guó)賓州BMT Asset Management公司投資組合經(jīng)理人柯布表示，摩根大通是最好的銀行，投資者對(duì)摩根大通采取措施限制損失的做法叫好，“倫敦鯨事件”只是小插曲，不會(huì)影響明年摩根大通的前景展望。