2013年03月15日 15:07
來源：新華網(wǎng) 作者：高攀

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美國國會(huì)參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)14日公布摩根大通銀行“倫敦鯨事件”調(diào)查報(bào)告，指責(zé)摩根大通存在忽視衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)、隱瞞巨額虧損、規(guī)避監(jiān)管、誤導(dǎo)投資者等諸多不當(dāng)行為。

“倫敦鯨事件”是指摩根大通位于倫敦的首席投資部門一名外號(hào)為“倫敦鯨”的交易員去年初進(jìn)行了一系列合成信貸衍生品操作以謀求高額利潤，不料交易造成的損失自去年4月起不斷擴(kuò)大，最終導(dǎo)致摩根大通虧損約60億美元。

美國國會(huì)參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)自去年7月起對(duì)“倫敦鯨事件”展開調(diào)查，查閱了9萬多份文件，并與銀行高管和監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行了50多次訪談，最后形成了這份301頁的調(diào)查報(bào)告。

報(bào)告指出，在“倫敦鯨事件”中，摩根大通存在忽視衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)、故意隱瞞巨額虧損、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)模型以繞過資本規(guī)定、躲避美國貨幣監(jiān)理局監(jiān)管等諸多不當(dāng)行為。報(bào)告還說，不僅摩根大通，其他美國金融機(jī)構(gòu)持有的合成信貸衍生品都存在估值、風(fēng)險(xiǎn)分析、信息披露和監(jiān)管方面的問題。

美國參議員麥凱恩當(dāng)天在聲明中說，調(diào)查報(bào)告顯示摩根大通銀行無視風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)管規(guī)定，其金融豪賭已造成數(shù)十億美元損失，再次說明金融機(jī)構(gòu)“大而不能倒”的問題必須解決。

美參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會(huì)定于15日就“倫敦鯨事件”舉行聽證會(huì)，部分摩根大通銀行前高管和美國貨幣監(jiān)理局官員將出席作證。

美國輿論認(rèn)為，“倫敦鯨事件”再次為加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)衍生品交易監(jiān)管敲響警鐘。事實(shí)上，早在2010年，美國便頒布了旨在強(qiáng)化金融監(jiān)管的《多德-弗蘭克法》，其中的“沃爾克規(guī)定”明確限制大型銀行展開自營業(yè)務(wù)，以防范金融機(jī)構(gòu)因瘋狂逐利而從事不計(jì)后果的風(fēng)險(xiǎn)交易。但由于美國各監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)作效率低下和游說集團(tuán)的不斷反對(duì)，“沃爾克規(guī)定”相關(guān)細(xì)則的制定工作迄今仍未完成。

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