2011年11月30日 01:26
來(lái)源：北京商報(bào)

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商報(bào)訊(記者 況玉清)備受關(guān)注的保薦人代表內(nèi)幕交易第一案——中信證券謝風(fēng)華案周一在上海高院開(kāi)庭審理，不過(guò)法庭并未對(duì)謝、安夫婦當(dāng)庭宣判。據(jù)悉，謝風(fēng)華夫婦在庭上對(duì)ST興業(yè)案的相關(guān)指控表示無(wú)異議，但否認(rèn)在萬(wàn)好萬(wàn)家問(wèn)題上存在內(nèi)幕交易。

參與謝風(fēng)華案庭審的一名知情人士昨日向記者獨(dú)家透露，在周一上海高院的庭審現(xiàn)場(chǎng)，謝風(fēng)華、安雪梅夫婦承認(rèn)控方關(guān)于其利用ST興業(yè)重組的內(nèi)幕消息進(jìn)行股票操作的指控，但對(duì)其操作萬(wàn)好萬(wàn)家的問(wèn)題上，謝風(fēng)華夫婦表示了異議，理由主要集中在萬(wàn)好萬(wàn)家內(nèi)幕信息形成時(shí)間點(diǎn)的問(wèn)題上。

謝風(fēng)華案被認(rèn)為是中國(guó)資本市場(chǎng)保薦人代表內(nèi)幕交易第一案，此案從案發(fā)到嫌疑人抓捕的過(guò)程也是一波三折。據(jù)悉，原中信證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理、國(guó)信證券投行高管謝風(fēng)華作為ST興業(yè)重組的項(xiàng)目操辦人，在尚未發(fā)布公告前將內(nèi)幕消息透露給其親友讓其買賣ST興業(yè)，而且謝風(fēng)華還在自己的電腦上通過(guò)其堂弟的股票賬戶操作ST興業(yè)。此外，據(jù)傳謝風(fēng)華為了確保ST興業(yè)重組順利通過(guò)股東大會(huì)的表決，還將內(nèi)幕消息透露給其他人，以便其以股東身份提前潛入ST興業(yè)。

同為投行高管、華泰證券投行高級(jí)副總裁的謝妻安雪梅也被指利用同樣由謝風(fēng)華操刀的萬(wàn)好萬(wàn)家等股票重組事宜進(jìn)行內(nèi)幕交易，非法獲利167萬(wàn)元，不過(guò)市場(chǎng)推測(cè)其最終的實(shí)際獲利或許遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于這一數(shù)字。目前對(duì)于安雪梅作案的具體細(xì)節(jié)，外界尚不得而知。

案發(fā)后，謝風(fēng)華以借赴港休假為名突然“人間蒸發(fā)”，成為國(guó)內(nèi)首個(gè)涉嫌內(nèi)幕交易逃匿的投行人士，此事也一度在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)引起軒然大波。后來(lái)事實(shí)證明，謝風(fēng)華夫婦雙雙逃往新西蘭企圖躲避刑罰，在國(guó)際刑警發(fā)出通緝令后不久，謝風(fēng)華夫婦才雙雙歸案并被上海警方逮捕。

據(jù)上述知情人士向記者透露，庭審現(xiàn)場(chǎng)，公訴人認(rèn)為，依據(jù)證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)出具的結(jié)案報(bào)告，認(rèn)定萬(wàn)好萬(wàn)家的價(jià)格敏感期為2009年5月12日至19日期間，而謝風(fēng)華夫婦則認(rèn)為，萬(wàn)好萬(wàn)家內(nèi)幕信息形成于2009年5月18日晚上9點(diǎn)到5月19日早4點(diǎn)之間，依據(jù)為當(dāng)時(shí)雙方就重組方案達(dá)成口頭意向，而謝風(fēng)華夫婦買入萬(wàn)好萬(wàn)家股票是在5月18日白天，故認(rèn)為其買入時(shí)內(nèi)幕信息尚未形成，并不涉及內(nèi)幕交易。

目前，上海高院并未對(duì)此案做出當(dāng)庭審判，對(duì)于謝風(fēng)華夫婦的異議目前也未明朗。分析人士認(rèn)為，周一的開(kāi)庭可能只是首次庭審，不過(guò)是否再次開(kāi)庭還存在未知數(shù)。

對(duì)于謝風(fēng)華夫婦的內(nèi)幕交易行為，很多市場(chǎng)人士紛紛表示難以理解。因?yàn)橹x風(fēng)華和安雪梅均作為保薦代表人和國(guó)內(nèi)一線投行高管，其薪資豐厚。尤其是謝風(fēng)華，其作為多個(gè)IPO和重組項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，年收入應(yīng)該在七位數(shù)上下，夫婦二人完全沒(méi)有必要為了從內(nèi)幕交易中撈點(diǎn)“小錢”而鋌而走險(xiǎn)。而接近謝風(fēng)華的一名知情人士告訴記者：“其實(shí)個(gè)人覺(jué)得他們(謝風(fēng)華夫婦)挺厲害的，也不缺那1000萬(wàn)，可惜了……”另外值得一提的是，在謝風(fēng)華、安雪梅夫婦逃亡新西蘭期間，安雪梅的保薦代表人資格也被證監(jiān)會(huì)撤銷。

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勝景山河兩名“保代”從業(yè)資格被撤銷

商報(bào)訊(記者 況玉清)證監(jiān)會(huì)昨日下午通報(bào)了勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的處罰情況：兩名項(xiàng)目保薦代表人被撤銷“保代”資格，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券也被出具警示函；而與此同時(shí)，牽涉這一項(xiàng)目的審計(jì)機(jī)構(gòu)和法律顧問(wèn)也一并遭到證監(jiān)會(huì)警示。

這也意味著勝景山河事件追責(zé)正式開(kāi)始，昨日，平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)正式收到證監(jiān)會(huì)上述罰單。據(jù)悉，被撤銷保薦代表人資格的兩人分別是在勝景山河招股說(shuō)明書(shū)中簽字的林輝和周凌云。

此外，除了平安證券外，被一并出具監(jiān)管警示函的還有勝景山河上市的審計(jì)機(jī)構(gòu)和法律顧問(wèn)。據(jù)悉，勝景山河法律顧問(wèn)為湖南啟元律師事務(wù)所，其審計(jì)機(jī)構(gòu)則為中審國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

公開(kāi)資料顯示，2010年10月27日，勝景山河IPO申請(qǐng)獲批，不過(guò)就在其發(fā)行完準(zhǔn)備掛牌的前夜，有媒體質(zhì)疑其招股書(shū)披露不實(shí)，涉嫌虛增銷售收入等情況。勝景山河上市因此被監(jiān)管層緊急叫停。隨后，今年4月6日，證監(jiān)會(huì)撤銷了勝景山河的上市資格，并指出該公司在招股說(shuō)明書(shū)中未披露關(guān)聯(lián)方及客戶信息，構(gòu)成信息披露的重大遺漏。

分析人士指出，這是證監(jiān)會(huì)就問(wèn)題IPO項(xiàng)目開(kāi)出最重的罰單，這一處罰也有利于對(duì)未來(lái)問(wèn)題IPO項(xiàng)目上市起到震懾作用。據(jù)有關(guān)媒體統(tǒng)計(jì)，A股市場(chǎng)迄今共有3個(gè)過(guò)會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目，其中2008年過(guò)會(huì)的立立電子，該項(xiàng)目?jī)H被撤銷了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰；2010年過(guò)會(huì)的蘇州恒久，除被撤銷上市資格外，證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理2名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

[責(zé)任編輯：robot] 標(biāo)簽：風(fēng)華 內(nèi)幕交易 萬(wàn)家 勝景 

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