2012年01月17日 10:33
來源：大眾證券報(bào)

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本報(bào)訊 今年1月6日，保薦人內(nèi)幕交易第一案宣判，謝風(fēng)華夫婦被重罰990萬元。據(jù)消息人士稱，法院在1月6日當(dāng)天向謝風(fēng)華夫婦送達(dá)一審判決書，并告知如不服一審判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)依法提起上訴，但截至1月16日上訴期限屆滿，謝風(fēng)華夫婦沒有就判決提起上訴。

不過，刑事判決的生效及近千萬的罰金并不意味著謝風(fēng)華夫婦的麻煩到此結(jié)束。近日，記者從上海市華榮律師事務(wù)所許峰律師處獲悉，已有部分受損股民要求向謝風(fēng)華夫婦發(fā)起索賠訴訟。作為索賠股民的代理律師，許峰表示，其將在2012年春節(jié)之后向法院提交材料。

兩公司涉內(nèi)幕交易

記者查閱刑事判決書，謝風(fēng)華夫婦內(nèi)幕交易案涉及ST興業(yè)、萬好萬家兩只股票。法院審理查明，在廈門大洲重組興業(yè)房產(chǎn)過程中，ST興業(yè)重組的內(nèi)幕信息敏感期分別為2008年11月3日至2008年12月24日以及2009年5月24日至26日，在2008年12月17日至2009年5月25日。謝風(fēng)華作為廈門大洲收購(gòu)、重組興業(yè)房產(chǎn)內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購(gòu)買并叫妻子被告人安雪梅購(gòu)買ST興業(yè)股票，獲利13.7萬元。

在天寶礦業(yè)借殼萬好萬家重組上市過程中的內(nèi)幕交易事實(shí)中，法院查明的天寶礦業(yè)借殼萬好萬家重組上市這一內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期為2009年5月12日至5月19日，2009年5月18日上午，謝風(fēng)華在制作天寶礦業(yè)借殼萬好萬家的重組方案期間，作為該內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開前，自己購(gòu)買并叫妻子安雪梅購(gòu)買萬好萬家股票共計(jì)121.06萬股。其中，謝風(fēng)華通過其控制的賬戶買入93.06萬股，累計(jì)成交金額667.196萬元，獲利585.39萬元；安雪梅在明知有關(guān)信息系內(nèi)幕信息的情況下，仍利用該內(nèi)幕信息，通過其控制的賬戶買入28萬股，累計(jì)成交金額204.71萬元，獲利168.5萬元。

股民索賠有法可依

據(jù)《證券法》第七十六條規(guī)定，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。許峰律師告訴記者：“最高人民法院2007年在南京召開的民商審判會(huì)議紀(jì)要中也提及，對(duì)于投資者針對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)違法行為提起的民事訴訟，可參照最高人民法院關(guān)于虛假陳述司法解釋相關(guān)規(guī)定進(jìn)行受理。因此投資者向謝風(fēng)華夫婦提起索賠，在抽象法律層面沒有問題，北京、南京等地的相關(guān)法院也均有過內(nèi)幕交易民事索賠的受理先例，如正在北京某中院審理的黃光裕內(nèi)幕交易民事賠償案即是一典型案例。”

記者了解到，國(guó)內(nèi)目前尚無關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)木唧w司法解釋，法律界關(guān)于綜合的包含虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等民事賠償案件在內(nèi)的司法解釋出臺(tái)在即的傳聞也已有多年，但據(jù)稱因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等損失的算法以及因果關(guān)系的確定比較復(fù)雜，最高院已經(jīng)多次在一定范圍內(nèi)對(duì)該綜合的證券侵權(quán)司法解釋征求意見，但至今仍未正式出臺(tái)。

索賠應(yīng)符合相關(guān)條件

“根據(jù)目前的司法精神，只有在涉及內(nèi)幕交易的行政處罰決定作出后或刑事判決生效后，投資者提起民事索賠才符合前置程序的要求，若謝風(fēng)華夫婦在有效期內(nèi)未提起上訴，從1月17日開始，因謝風(fēng)華夫婦內(nèi)幕交易罪而造成損失的投資者即可提起索賠?！痹S峰表示。

關(guān)于提起索賠的具體條件，許峰律師介紹說，謝風(fēng)華、安雪梅內(nèi)幕交易民事賠償案中，投資者應(yīng)該至少滿足相關(guān)條件：在2008年12月17日至2009年5月25日之間賣出過ST興業(yè)的投資者，或者在2008年12月25日及2009年6月30日到7月1日買入過ST興業(yè)的投資者；而對(duì)于萬好萬家的投資者，需在2009年5月18日賣出過萬好萬家股票，或者在2009年6月25日到26日買入過萬好萬家，均滿足索賠條件。

“三部委多次強(qiáng)調(diào)對(duì)內(nèi)幕交易‘零容忍’，而證券市場(chǎng)一直在高壓打擊內(nèi)幕交易違法犯罪行為，投資者對(duì)保薦人內(nèi)幕交易第一案的涉案人謝風(fēng)華、安雪梅的內(nèi)幕交易民事索賠，無疑具有重要的標(biāo)本意義。”一資深市場(chǎng)人士對(duì)此如是評(píng)說?！?a target="_blank">大眾證券報(bào)》也將繼續(xù)跟蹤報(bào)道。