■繼"隱瞞門"后，"欺詐門"令高盛再度蒙羞。圖為紐約曼哈頓高盛集團(tuán)總部門口。

隱瞞對沖基金做空信息，導(dǎo)致投資者損失十億美元，巴菲特?fù)p失慘重

新快報綜合報道 被譽(yù)為美國華爾街賺錢高手的高盛集團(tuán)因涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者，１６日被美國證券交易委員會提起民事訴訟。遭起訴的還有高盛高管法布里斯·圖爾。繼“隱瞞門”后，“欺詐門”令高盛再度蒙羞。

美國證券交易委員會指控，高盛在次級抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品交易中涉嫌欺詐，導(dǎo)致投資者損失大約10億美元。

金融分析師認(rèn)為，高盛遭起訴或許預(yù)示美國政府對這些“大到不能倒”的金融機(jī)構(gòu)，尤其對金融衍生品等國際金融危機(jī)“禍源”加強(qiáng)監(jiān)管。

據(jù)香港《文匯報》報道，有消息稱，高盛早在9個月前已知道會被檢控，但一直隱瞞?！肮缮瘛卑头铺卦诮鹑诤[期間注資高盛，力挺該行“穩(wěn)健誠信”，但16日的指控猶如甩向他一個的大耳光，令其賬面損失10.2億美元。

起訴書說，高盛2007年2月應(yīng)美國大型對沖基金保爾森公司委托，推出一款基于次級抵押貸款的抵押債務(wù)債券，向多國銀行、基金和保險企業(yè)等投資者推銷。

保爾森公司看空美國抵押債務(wù)債券市場，向高盛支付大約1500萬美元設(shè)計和營銷費(fèi)用，意在借做空抵押債務(wù)債券謀利。但高盛在向投資者推銷時沒有說明保爾森公司與這款金融產(chǎn)品有關(guān)，導(dǎo)致投資者在不足一年時間內(nèi)損失大約10億美元。

證交會執(zhí)法部門主管羅伯特·庫扎米說，高盛允許意在做空的委托人參與決定“投資組合中納入何種抵押債務(wù)債券產(chǎn)品”，推銷時卻聲稱這一產(chǎn)品由“獨(dú)立客觀的第三方”推出，涉嫌誤導(dǎo)投資者。

分析稱，此次案件對高盛的信譽(yù)造成嚴(yán)重打擊，其損失將遠(yuǎn)超罰款。一旦高盛與證交會對簿公堂，將是自1980年代“垃圾債券大王”米爾肯內(nèi)幕交易案以來，華爾街與監(jiān)管部門的最大沖突。

作為反擊，高盛１６日連續(xù)發(fā)表兩份聲明，稱美國證交會的指控“在法律上和事實(shí)上完全沒有依據(jù)”，同時提出，高盛本身在這項交易中損失９０００萬美元，并且在交易過程中已經(jīng)做出詳盡的信息披露。

證交會尋求法庭對高盛處以民事處罰，同時不排除訴諸刑事訴訟可能。彭博社報道，如果證交會勝訴，高盛可能損失數(shù)億美元。

高盛集團(tuán)是一家成立于1869年的全世界歷史最悠久及規(guī)模最大的投資銀行之一。起訴高盛被視為意在“殺一儆百”，是美國政府打擊金融危機(jī)期間金融衍生品欺詐的一次關(guān)鍵行動。

影響

后面還有大魚

按照證交會執(zhí)法部門主管庫扎米的說法，這一機(jī)構(gòu)正在“大范圍調(diào)查金融危機(jī)相關(guān)活動”。這意味更多金融機(jī)構(gòu)可能面臨訴訟，正如一家對沖基金主管道格·卡斯所說，高盛遭訴“可能是多個訴訟中的第一個”。

股市應(yīng)聲大跌

高盛遭訴消息引發(fā)股票市場振蕩。紐約證券交易所高盛股票價格16日下跌超過12%，創(chuàng)去年1月以來最大日跌幅。道瓊斯30種工業(yè)股票平均價格指數(shù)收盤時比前一個交易日下跌超過125點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)跌19.54點(diǎn)。用于衡量市場信心的芝加哥期權(quán)交易所恐慌指數(shù)ＶＩＸ急升１５．５％，全球股市普跌，原油、黃金等商品期貨下挫，投資者避險情緒升溫，美元大幅走強(qiáng)。

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