2011年12月05日 06:10
來源：南都網(wǎng) 作者：汪小星

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日前，中國證監(jiān)會主席郭樹清對內(nèi)幕交易撂下“零容忍”的狠話，“中國證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起，嚴(yán)懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為?！?/p>

證監(jiān)會嚴(yán)打內(nèi)幕交易的信號燈亮起。

在這敏感的嚴(yán)打時期，黃光裕內(nèi)幕交易民事賠償案第二輪起訴本月15日即將開庭。4名起訴黃光裕一方的股民的代理律師張遠(yuǎn)忠向南都記者透露，手中已掌握十分充足的證據(jù)“完全有把握讓法院支持我們。”

原告：掌握充足證據(jù)

日前，張遠(yuǎn)忠在其個人網(wǎng)站(張遠(yuǎn)忠金融)上透露，4名股民起訴黃光裕、杜鵑證券內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案，將在12月15日于北京市第二中級人民法院開庭。此外，張還透露，法院在發(fā)開庭傳票的同時，還發(fā)了《限期舉證通知書》等材料。按照法院要求，當(dāng)事人的舉證期限截止時間為12月14日。

昨日，張遠(yuǎn)忠向南都記者透露，目前相關(guān)的證據(jù)已經(jīng)搜集、準(zhǔn)備齊全，只待開庭。張遠(yuǎn)忠稱，其手中已掌握非常充足的證據(jù)，“完全有把握能讓法院支持我們的觀點?！?名股民的索賠總額達(dá)700余萬元。張遠(yuǎn)忠表示，新的訴訟請求將不再簡單按照實際損失值來計算，而是以可得利益損失來計算，包括投資差額損失和投資差額損失部分的傭金、印花稅、利息之和。

而黃光裕一方的代理律師向南都記者稱，暫不方便回應(yīng)此事，稱案件走向、結(jié)果等均無法預(yù)料。這是股民對黃光裕內(nèi)幕交易案的第二輪起訴。自去年5月份，北京市第二中級人民法院以黃光裕犯內(nèi)幕交易罪、非法經(jīng)營罪和單位行賄罪數(shù)罪并罰后，圍繞黃光裕內(nèi)幕交易民事賠償案接踵而至。

據(jù)司法認(rèn)定，黃光裕的內(nèi)幕交易行為發(fā)生在2007年4月至6月28日間和2007年8月13日至9月28日間，黃光裕作為中關(guān)村科技實際控制人、董事，在中關(guān)村科技兩次重組資產(chǎn)信息公告之前，均指令他人使用其實際控制交易股票賬戶累計購入中關(guān)村科技股票1億余股，共獲利3億多元。

股民對黃光裕的第一輪起訴源于今年3月份，股民李巖訴黃光裕“內(nèi)幕交易賠償案”由北京市第二中級人民法院正式立案，李巖向黃光裕一方索賠155元。9月初，該案在北京市第二中級人民法院進(jìn)行開庭審理，因李巖提出新的訴求，審判長決定休庭。之后，李巖將索賠金額提升至數(shù)十萬，而后又突然撤訴。撤訴后不久，李巖代理律師張遠(yuǎn)忠再將包括李巖在內(nèi)的4名股民的訴狀交到了北京市第二中級人民法院。11月1日，法院下發(fā)立案通知書。

此案件被稱為我國“內(nèi)幕交易民事訴訟第一案”，張遠(yuǎn)忠表示，這起民事索賠案如果勝訴將有示范作用，對在資本市場以內(nèi)幕交易損害中小投資者的行為進(jìn)行警示。業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，這起案件的結(jié)果將直接關(guān)系到未來黃光裕夫婦會否遭遇連環(huán)訴訟。據(jù)張遠(yuǎn)忠透露，在北京、上海，還有更多因黃光裕內(nèi)幕交易受損散戶準(zhǔn)備起訴索賠。

嚴(yán)打信號燈亮起

就在“黃光裕案件”開庭前，郭樹清在第九屆中小企業(yè)融資論壇上撂下打擊內(nèi)幕交易的狠話。郭樹清認(rèn)為“小偷從菜市場偷一棵白菜”與“有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包(內(nèi)幕交易)”實質(zhì)是一樣的。郭還強(qiáng)調(diào)“當(dāng)前市場監(jiān)管工作的一項重點仍然是防控和打擊內(nèi)幕交易。中國證監(jiān)會對內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅決查處一起，嚴(yán)懲操縱市場、欺詐上市、利益輸送、虛假披露等違法違規(guī)行為?！?/p>

同日，證監(jiān)會宣布，對第三屆并購重組委委員、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估有限公司總經(jīng)理吳建敏實行解聘，這是證監(jiān)會對包括主板、創(chuàng)業(yè)板和并購重組委開出的首例罰單。據(jù)證監(jiān)會的內(nèi)部調(diào)查結(jié)果顯示，吳建敏在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，沒有按規(guī)定提出回避申請，于2010年3月3日參與審核了黑龍江圣方科技股份有限公司并購重組的方案。其該行為違反了《中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》第十三條———“并購重組委委員不得持有所審核上市公司的股票”。

一邊高調(diào)對內(nèi)幕交易撂下“零容忍”的狠話，一邊首次解雇重組委委員，郭樹清履新以來嚴(yán)打內(nèi)幕交易信號燈頻頻亮起。就在郭表態(tài)對內(nèi)幕交易“零容忍”前，證監(jiān)會通報了今年以來查處資本市場各類違法違規(guī)行為的情況，從案件類型來看，內(nèi)幕交易案件占比最大，至少達(dá)近50%。該通報情況的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至11月底，證監(jiān)會共立案調(diào)查案件82起，其中內(nèi)幕交易39起；啟動非正式調(diào)查105起，其中內(nèi)幕交易63起；年內(nèi)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件16起，其中內(nèi)幕交易12起。

而在郭表態(tài)過后一天，中國證監(jiān)會通報了兩起分別涉及上市公司佛山照明和佛塑股份的內(nèi)幕交易案。其中，佛塑股份4名中層管理人員及1名中層管理人員的親屬，共被沒收違法所得約43.26萬元，處罰金額共約達(dá)43.26萬元。據(jù)了解，上述兩家上市公司在收購股權(quán)和出售土地、對外投資的過程中，被收購公司高管和上市公司子公司高管共6人利用內(nèi)幕信息交易上市公司股票。

值得注意的是，上述兩起案件中的當(dāng)事人，一起為上市公司中層干部、控股子公司高管，另一起則為股權(quán)收購對手方高管。對此，業(yè)內(nèi)人士分析指出，監(jiān)管部門對內(nèi)幕交易的打擊范圍已從上市公司“內(nèi)部人”擴(kuò)至“外部人”，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易案件的打擊范圍正在拓寬。證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人也透露，“證監(jiān)會下一步將會加大對上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進(jìn)行重點打擊?！?/p>

同日，證監(jiān)會還公布了包括李旭利“老鼠倉”案等在內(nèi)的5起違法違規(guī)案例的進(jìn)展。

監(jiān)管政策頻出

官方數(shù)據(jù)顯示，從2008年至2011年10月期間，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎(chǔ)上，共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件135起。在全部市場違法違規(guī)案件中，內(nèi)幕交易案件的占比明顯上升，已經(jīng)連續(xù)兩年超過50%。目前，包括“黃光裕案”在內(nèi)的多起重大、典型案件均已開庭審理、定罪宣判，還有一批案件正處于刑事調(diào)查中。

據(jù)了解，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人在內(nèi)幕信息公開前，買賣相關(guān)證券，或者泄露相關(guān)信息，或者建議他人買賣相關(guān)證券的違法行為。此前業(yè)內(nèi)人士對南都表示，由于《證券法》對于內(nèi)幕交易的相關(guān)司法解釋尚未出臺，內(nèi)幕交易的法律漏洞太多，“刑事責(zé)任好定，民事賠償難以落實，賠償金額計算標(biāo)準(zhǔn)混亂。”

對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人也認(rèn)為，“由于證券市場存在信息不對稱，且內(nèi)幕交易隱蔽性強(qiáng)、獲利便捷，其在各國證券市場都不同程度地存在，并成為各國市場頑疾和監(jiān)管執(zhí)法的難題?！?/p>

事實上，在過去的一年內(nèi)，針對內(nèi)幕交易的監(jiān)管政策頻頻出臺。去年11月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》；其后，證監(jiān)會配合中紀(jì)委、監(jiān)察部出臺了《關(guān)于地方紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)建立聯(lián)席會議制度試點工作的意見》；今年7月，最高人民法院正式發(fā)布實施《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問題的座談會紀(jì)要》。值得注意的是，就在前不久，《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》正式發(fā)布?！霸撝贫仍诩s束內(nèi)幕信息知情人行為、防范內(nèi)幕信息擴(kuò)散、減少內(nèi)幕交易等方面發(fā)揮著重要作用?！笔袌鋈耸勘硎尽５碛惺袌鋈耸勘硎?，實施內(nèi)幕交易的人一般不會利用“內(nèi)幕信息知情人”的身份親自操作交易，而是借他人之手來間接實施實質(zhì)性交易并從中獲利。