2011年12月26日 02:16
來源：上海證券報 作者：馬婧妤

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上市券商高管“老鼠倉”第一案日前曝光。時任西南證券副總裁季敏波，利用職務(wù)之便與公司自營盤大額對倒交易景谷林業(yè)等40余只股票，于2009年2月至2011年6月間通過“老鼠倉”獲利2000萬元。目前該案已被證監(jiān)會移送公安機(jī)關(guān)偵查，季敏波被依法逮捕。

2011年4月12日，景谷林業(yè)開盤后不久出現(xiàn)大幅下挫，隨后一徑直拉上紅盤。對此離奇走勢，當(dāng)日就有媒體發(fā)出了“四千手大單讓股價瞬間跌至跌停板，是烏龍指還是利益輸送”的質(zhì)疑。

核查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)日景谷林業(yè)集合競價開盤價為11.43元；集合競價前后，托管于上海、浙江地區(qū)的“孫某某”等9個賬戶以接近跌停價的10.37至10.39元價格區(qū)間申報買入景谷林業(yè)71.7萬股；盤中9時30分36秒，西南證券自營賬戶以10.36元申報賣出景谷林業(yè)44.98萬股，與“孫某某”賬戶組成交36.18萬股，占該筆賣出訂單成交量的80%，導(dǎo)致景谷林業(yè)成交均價從11.43元迅速下探至10.37元。

根據(jù)媒體的反映和交易的監(jiān)控，證監(jiān)會對上述情況展開初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“孫某某”賬戶組與西南證券股份有限公司(下稱“西南證券”)時任副總裁季敏波存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。今年7月26日，證監(jiān)會對季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票行為立案調(diào)查。

經(jīng)查，季敏波于2008年9月進(jìn)入西南證券，時任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，案發(fā)期間有權(quán)下達(dá)西南證券自營賬戶的操作指令，并可依據(jù)相關(guān)軟件對該部門投資經(jīng)理的股票交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。

2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營信息，通過其親友控制的多個個人證券賬戶，同期于西南證券自營賬戶買賣相同股票40余支，成交金額約5000萬元，獲利約2000萬元。

季敏波的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的利用未公開信息交易罪，證監(jiān)會依法于10月12日將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前季敏波已被依法逮捕。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，季敏波的行為，即俗稱的“老鼠倉”行為。本案是西南證券公司從業(yè)人員涉嫌該項刑事犯罪第一案。涉案當(dāng)事人季敏波作為證券公司，同時也是上市公司的高管人員，利欲熏心，違背了職業(yè)操守，利用自己所掌握的公司股票自營相關(guān)信息，為自己謀取不正當(dāng)利益，性質(zhì)特別惡劣。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，《刑法修正案(七)》實(shí)施以來，證監(jiān)會進(jìn)一步加大了對基金、券商等機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的查處力度。季敏波的“老鼠倉”行為，可謂明知不可為而為之，不僅嚴(yán)重侵害了公司利益，更是公然違背了資本市場的“三公”原則，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。對于這種行為，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)一起，堅決查處一起。