2012年05月11日 01:51
來源：證券時報 作者：劉璐

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昨日，證監(jiān)會召開新聞通氣會，通報了吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票、存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，目前該案已依法移送公安機關(guān)處理。

吳建敏系原證監(jiān)會并購重組委委員、利安達會計師事務(wù)所有限責任公司合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，吳建敏的違法犯罪行為都發(fā)生在其作為會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)負責人，并為上市公司提供服務(wù)期間，涉及科達機電、祁連山、紅太陽等股票。

據(jù)介紹，2011年11月11日，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會決定對吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。2011年12月，中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，吳建敏涉嫌違規(guī)持有所審核上市公司股票，決定對吳建敏并購重組委委員職務(wù)予以解聘，當時所涉股票為*ST圣方。此后，進一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)吳建敏存在內(nèi)幕交易行為并涉嫌犯罪，證監(jiān)會已依法移送公安機關(guān)處理。

經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營業(yè)部開立的證券賬戶進行股票交易。2010年2月10日，廣東科達機電股份有限公司和佛山市恒力泰機械有限公司確定收購計劃，2010年4月29日上述收購信息公開。吳建敏作為北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理，為科達機電收購恒力泰提供資產(chǎn)評估服務(wù)。作為《證券法》規(guī)定的法定內(nèi)幕信息知情人，吳建敏借用蘇某某賬戶在2010年3月10日買入“科達機電”股票3萬股，成交金額55.3萬元，5月5日、7日全部賣出，獲利15萬元。

2009年4月13日，中國中材股份有限公司增資控股甘肅祁連山水泥集團股份有限公司方案確定，2009年12月29日上述增資控股信息公開，公開前上述信息為內(nèi)幕信息。吳建敏作為利安達會計師事務(wù)所有限責任公司合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計服務(wù)。吳建敏借用蘇某某賬戶在內(nèi)幕信息價格敏感期買入“祁連山”股票10萬股，11月3日、16日全部賣出，成交金額115.8萬元，獲利28.5萬元。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人指出，吳建敏的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券”的內(nèi)幕交易犯罪行為。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)，證監(jiān)會將吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的情況移送公安機關(guān)查處。

證監(jiān)會還依法對吳建敏其他違法違規(guī)行為進行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易“科達機電”的行為同時涉嫌違反《證券法》第四十五條第二款關(guān)于“為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該股票”的規(guī)定。二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽股份有限公司擬發(fā)行股份購買股權(quán)項目提供評估服務(wù)期間，存在法定禁止期限內(nèi)違法買賣股票的行為。在上述期間，吳建敏累計買賣“紅太陽”股票14.4萬股，成交金額214.7萬元，交易盈利17.9萬元，其行為涉嫌違反《證券法》第四十五條關(guān)于證券服務(wù)人員禁止在限制股票交易期內(nèi)買賣股票的規(guī)定。對于上述違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將按程序依法進行行政處罰。