2012年05月11日 03:54
來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 作者：楊穎樺

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證監(jiān)會主席郭樹清掀起的內(nèi)幕交易“零容忍”風(fēng)暴再度提速。

5月10日下午，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報四起案件，包括前重組委委員吳建敏涉嫌違法違規(guī)案、前招商證券保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明等涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪及證券違法違規(guī)案、江蘇開元國際集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易案和中投合拓未按規(guī)定披露持股信息案等。其中前兩案已移送公安機(jī)關(guān)。

其中吳建敏和李黎明案件均是前期社會關(guān)注度極高、影響力巨大的案件，從收到線索、立案調(diào)查到查實(shí)證據(jù)移送公安機(jī)關(guān)，均體現(xiàn)出了快立快查的特點(diǎn)。

對此，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今后將繼續(xù)這種快速立案調(diào)查、關(guān)注社會熱點(diǎn)的稽查趨勢。據(jù)悉，今后四周內(nèi)仍有重大案件相繼披露。

除了案件披露提速，今年以來，證監(jiān)會接到的線索、立案的絕對數(shù)量和增量都呈現(xiàn)歷年最高趨勢。據(jù)了解，各種報案線索不僅遞交到稽查局負(fù)責(zé)人手中，還有投資者遞交到郭樹清手中的，各類線索均交由相關(guān)部門核查。

“我們的態(tài)度是有案子就查，歡迎舉報。”上述負(fù)責(zé)人指出。

但提速背后，目前稽查執(zhí)法人員配備不足、超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的困難也正凸顯。

李黎明、吳建敏案已移送

證監(jiān)會在收到線索后，從2012年1月10日開始對李黎明進(jìn)行立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占3000余萬元、涉嫌內(nèi)幕交易“漫步者”股票、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司西林科股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。而前重組委委員、原利安達(dá)會計師事務(wù)所合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評估公司總經(jīng)理吳建敏案則是順藤摸瓜查實(shí)的案件。

去年11月接到線索，發(fā)現(xiàn)吳建敏存在持有其審核項(xiàng)目的股票等違規(guī)行為后，經(jīng)前期緊張調(diào)查，當(dāng)年12月，證監(jiān)會解聘吳建敏并購重組委委員職務(wù)并予以公告，進(jìn)一步調(diào)查又發(fā)現(xiàn)吳建敏存在涉嫌內(nèi)幕交易“科達(dá)機(jī)電”、違法買賣“紅太陽”股票等行為。值得注意的是，在證監(jiān)會對吳建敏十年來的相關(guān)賬戶交易記錄進(jìn)行調(diào)查后，最終發(fā)現(xiàn)其涉嫌內(nèi)幕交易行為與原重組委委員職務(wù)無關(guān)，都發(fā)生在其作為會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)范圍。

“零容忍”艱難前行

稽查“零容忍”提速的同時，因現(xiàn)實(shí)存在的多種因素所導(dǎo)致的執(zhí)法難度也在加大。

首先是受限于行政偵查手段有限，而公檢法對內(nèi)幕交易等案件的證據(jù)要求較高，導(dǎo)致最終移送案件的難度較高。

此外，隨違法手段演進(jìn)，證監(jiān)會執(zhí)法偵查的難度也更高。上述負(fù)責(zé)人表示，以資金來源核查為例，以前案件中資金大多經(jīng)歷一到兩道手，現(xiàn)在最多已超過七道，“追一道資金最少的時間要用15天左右，才能查明白，接下來才能繼續(xù)往上追，這對調(diào)查帶來了很大難度”。

更重要的是稽查資源已滿足不了需求?！罢麄€稽查系統(tǒng)都是處于超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài)?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人指出。

事實(shí)上，證監(jiān)會稽查人手已處于嚴(yán)重不足的狀態(tài)，只相當(dāng)于美國證監(jiān)會相關(guān)執(zhí)法人數(shù)的六分之一。稽查局目前編制僅40人，稽查總隊(duì)編制170人，派出機(jī)構(gòu)的人手也顯不足，而美國證監(jiān)會的執(zhí)法人員預(yù)計年底將達(dá)3000人。

但中國市場的違法行為更為復(fù)雜，“中國市場所查處的大案要案數(shù)量已經(jīng)超過所有成熟市場的總和?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人指出。

改變艱難前行，不僅需要增加稽查資源，還需相關(guān)法律法規(guī)的盡快出臺。據(jù)了解，兩高關(guān)于內(nèi)幕交易的最新司法解釋，即將出臺。