2012年05月24日 10:10
來源：證券時報 作者：劉璐 鄭曉波

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昨日，證監(jiān)會通報了交銀施羅德基金公司旗下交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案，鄭拓利用“老鼠倉”非法獲利超過1400萬元。據(jù)介紹，目前，證監(jiān)會已將案件移交公安機關(guān)，鄭拓已被公安機關(guān)依法采取強制措施。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴記者，這起“老鼠倉”案于2010年9月被立案。調(diào)查發(fā)現(xiàn)鄭拓相關(guān)交易行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條第四款所述違法行為，證監(jiān)會已將此案移送公安機關(guān)立案偵查。該案司法判決后，證監(jiān)會將對其涉及的行政違法事項依法做出處理。

經(jīng)查，鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬元。鄭拓于2007年3月進入交銀施羅德，2007年3月至2007年6月實際負(fù)責(zé)交銀穩(wěn)健基金的具體投資管理工作，2007年7月起擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，2009年8月離任。

據(jù)介紹，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。

調(diào)查過程中，當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，對事實一概不予回應(yīng)，試圖隱瞞真相?；槿藛T周密部署，在著重搜集各種直接證據(jù)的同時，挖掘間接證據(jù)，最終形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，該案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉”案件，鄭拓自上任基金經(jīng)理到辭職的兩年多時間里，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為自己的交易獲利。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，違背了基金從業(yè)人員對受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負(fù)有的忠實義務(wù)，也侵犯了基金公司的商業(yè)秘密。這種先于或同步于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益。更為嚴(yán)重的是，這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對有關(guān)基金及基金管理人的信任，進而對有關(guān)基金的市場商譽甚至整個基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害。

該負(fù)責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會將對基金業(yè)中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實，嚴(yán)懲不貸，堅決打擊?；鸾?jīng)理們應(yīng)該決不觸碰“老鼠倉”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。各基金管理公司也應(yīng)加強內(nèi)部管控和警示教育，基金業(yè)的健康發(fā)展有賴于每一位基金從業(yè)人員忠實履行對投資者的信托責(zé)任義務(wù)。