2012年05月24日 10:24
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：徐皓

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因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票，與李旭利案同時(shí)偵查的原交銀施羅德交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理鄭拓一案，昨日證監(jiān)會(huì)對(duì)此披露相關(guān)調(diào)查情況。

從證件會(huì)披露的情況來(lái)看，鄭拓非法獲利的金額為1400萬(wàn)元，這已超出此前李旭利案的1000萬(wàn)元，成為目前因利用未公開(kāi)信息交易股票行為犯罪的基金經(jīng)理中，獲利最多的一位。

證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，鄭拓自2007年3月至2009年8月兩年多時(shí)間里，利用基金經(jīng)理職位特權(quán)，肆意盜取所在基金公司的非公開(kāi)信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過(guò)100億元，單個(gè)交易日的交易金額動(dòng)輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間。

他利用非公開(kāi)的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買(mǎi)入同一公司股票獲利。其使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只，累計(jì)成交金額5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元。同時(shí)鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過(guò)橋走賬。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案件，目前鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。

在鄭拓被傳言 “已被公安機(jī)關(guān)逮捕”最為猛烈的日子，雖然其仍出面否認(rèn)被捕傳聞，但其經(jīng)營(yíng)的“好望角”卻在那時(shí)悄悄關(guān)門(mén)歇業(yè)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上海工商局查詢(xún)到，好望角股權(quán)投資管理有限公司在2011年6月13日被注銷(xiāo)。這距離公司成立僅一年半的時(shí)間。

在公募基金業(yè)界時(shí)，鄭拓曾是名噪一時(shí)的明星基金經(jīng)理，而在交易施羅德基金期間也正是其聲望的頂峰。其管理的交銀穩(wěn)健證券投資基金，取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)。

在李旭利從交銀基金離職后，彼時(shí)的投資副總監(jiān)鄭拓一度成為其接班人的熱門(mén)人選。但其很快隨后辭職，與原交銀施羅德的同事陳曉秋一起創(chuàng)立了其自己的私募基金管理公司——上海好望角股權(quán)投資管理有限公司。

然而其獨(dú)立門(mén)戶后發(fā)起設(shè)立的私募產(chǎn)品卻表現(xiàn)不盡如人意，其首只產(chǎn)品深藍(lán)1號(hào)2009年11月份以8400萬(wàn)的規(guī)模發(fā)行，運(yùn)作一年后規(guī)模縮水將近9成，而截至2011年4月因“持有人一致同意結(jié)束”而清盤(pán)時(shí)，累計(jì)凈值虧損39%。而其另一只產(chǎn)品深藍(lán)3號(hào)則在運(yùn)作1年后便因?yàn)閮糁迪碌|發(fā)了止損條款而被中信信托終止，存續(xù)期累計(jì)收益率為-33.86%。

記者注意到，證監(jiān)會(huì)所披露的鄭拓作案時(shí)間為2007年3月至2009年8月期間，而在2007年3月，鄭拓才剛剛從海富通基金公司辭職加入交易施羅德基金公司。這意味著，鄭拓的違規(guī)行為貫穿自其在交銀施羅德工作的兩年多時(shí)間中。