2012年09月03日 20:32
來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

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根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2011年6月，證監(jiān)會對朱莉麗、周曉丹等人涉嫌利用內(nèi)幕信息交易寧夏恒力鋼絲繩股份有限公司(現(xiàn)已更名為寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司，以下簡稱寧夏恒力)股票案進(jìn)行立案稽查。近日，證監(jiān)會對此案作出行政處罰決定。

經(jīng)查，2009年7月，時(shí)任上海新日股權(quán)投資股份有限公司(以下簡稱新日投資)董事長肖家守與寧夏恒力總經(jīng)理高某某、寧夏恒力大股東寧夏電力投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱寧夏電投)董事長李某某會談，表達(dá)了新日投資愿意參與寧夏恒力重組的意愿。2010年5月，高某某、李某某與寧夏國資委基本達(dá)成共識，由新日投資參與寧夏恒力的重組。肖家守代表新日投資多次赴寧夏與寧夏國資委、寧夏電投方面的領(lǐng)導(dǎo)溝通，全程參與本次重組。2010年9月28日，寧夏恒力公告了擬向新日投資定向增發(fā)8,000萬股，增發(fā)完成后新日投資將成為第一大股東的事項(xiàng)。

2010年5月，朱莉麗從其丈夫肖家守處得知新日投資可以收購寧夏恒力股權(quán)的信息后，隨后向本人證券賬戶轉(zhuǎn)入資金，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買入“寧夏恒力”股票36萬余股，成交金額269萬余元，實(shí)際獲利13萬余元。

2010年8月初，新日投資自然人股東肖傳健從股東小組處得知新日投資要收購寧夏恒力的信息，并告訴其妻周曉丹。周曉丹知悉內(nèi)幕信息后，立即籌集資金，動用本人及借用的證券賬戶，短時(shí)間內(nèi)大量買入“寧夏恒力”股票89萬余股，成交金額700萬余元，并于內(nèi)幕信息公開后短期內(nèi)賣出，實(shí)際獲利75萬余元。

肖家守、肖傳健知悉相關(guān)內(nèi)幕信息，并將相關(guān)信息泄露給朱莉麗、周曉丹，朱莉麗、周曉丹在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣“寧夏恒力”股票，上述行為違反了《證券法》第七十六條“證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券”的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第二百零二條的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：對肖家守處以15萬元罰款，沒收朱莉麗違法所得13.47萬元并處以15萬元罰款，對肖傳健處以3萬元罰款，沒收周曉丹違法所得75.31萬元并處以同等金額的罰款。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案是發(fā)生在上市公司股權(quán)收購過程中，內(nèi)幕信息知情人保密意識不強(qiáng)泄露了信息，而配偶受利益驅(qū)動從事了內(nèi)幕交易行為。作為上市公司重組收購方的核心負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)注意到未公開的重大重組信息對證券投資者的影響，相比一般人員負(fù)有更加積極、謹(jǐn)慎的保密義務(wù)。肖家守雖無故意泄露內(nèi)幕信息或者與其妻子合謀進(jìn)行內(nèi)幕交易的行為，但由于其不謹(jǐn)慎導(dǎo)致其配偶獲悉相關(guān)內(nèi)幕信息并進(jìn)行內(nèi)幕交易肖傳健知悉相關(guān)內(nèi)幕信息后泄露給其配偶周曉丹,依照法律規(guī)定均應(yīng)當(dāng)受到處罰。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),參與并購重組活動的大股東、如果其高管人員內(nèi)幕信息保密意識不強(qiáng)，很容易向身邊親友泄露內(nèi)幕信息從而引發(fā)內(nèi)幕交易，這種行為不僅侵害了證券市場投資者的公平權(quán)益，也影響了上市公司并購重組活動的順利進(jìn)行，希望擬進(jìn)行上市公司收購的相關(guān)企業(yè)做好敏感信息保密工作，有關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)一步增強(qiáng)保密意識，防止因不謹(jǐn)慎而造成內(nèi)幕信息泄露，為內(nèi)幕交易者提供可乘之機(jī)。