2011年11月30日 07:46
來源：京華時報 作者：敖曉波

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涉嫌IPO造假的勝景山河被拒于資本市場的大門之外，時隔半年之后，在造假事件中承擔重大責任的相關(guān)中介機構(gòu)得到了應(yīng)有的懲罰。

中國證監(jiān)會昨天通報了對勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機構(gòu)的處罰。其中，勝景山河保薦機構(gòu)平安證券被出具警示函的措施，相關(guān)保薦代表人的保薦資格被撤銷。同時，相關(guān)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所，以及上述中介機構(gòu)的簽字人均受到相應(yīng)的行政處罰。

-處罰事項

勝景山河保薦人丟飯碗

勝景山河因被媒體曝出IPO涉嫌造假，存在招股說明書披露不實、銷售量大幅注水、收入利潤虛增、高端產(chǎn)品勾兌、虛構(gòu)行業(yè)地位等事項，公司在上市前夜被緊急叫停。中國證監(jiān)會于今年4月6日宣布撤銷勝景山河首次公開發(fā)行股票的核準決定。這是繼立立電子、蘇州恒久之后，證監(jiān)會第三次撤銷已過會公司的首次公開發(fā)行股票核準決定。

證監(jiān)會相關(guān)負責人昨天表示，平安證券在對勝景山河進行保薦時，沒有對該公司的客戶和關(guān)聯(lián)方進行審慎調(diào)查，特別是對其前五大客戶沒有進行任何訪談或者函證，對于會計師的審計報告也沒有進行審核。因此，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。此外，主辦會計師事務(wù)所對公司重大客戶的真實性認定等多個領(lǐng)域?qū)徍瞬坏轿?，在沒有完全證據(jù)的情況下出具了無異議的審計報告。相關(guān)律師事務(wù)所也沒對公司關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系進行充分調(diào)查和披露。

處理科冕木業(yè)保薦人

昨天，證監(jiān)會還通報了對科冕木業(yè)保薦人的處理情況。科冕木業(yè)保薦人民生證券馬初進、張星巖由于盡職推薦工作不完善，證監(jiān)會對其采取3個月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

>>資料

保薦人獲封“十大包裝黑手”

記者注意到，在勝景山河事件發(fā)生之后，保薦人林輝被指嚴重失職。

作為平安證券的明星保薦人，在林輝保薦的5個項目中有兩個項目三年時間就宣布要賣殼。再加上此次勝景山河項目，市場一致認為林輝可當選為“十大包裝黑手”。

公開資料顯示，林輝是平安證券投資銀行事業(yè)部北京區(qū)域總部總經(jīng)理，具有10年以上投行工作經(jīng)驗。

-監(jiān)管風向

下一步將完善保薦制度

伴隨著新股破發(fā)、發(fā)行中止等情況的出現(xiàn)，市場上加強對保薦責任監(jiān)管、提高保薦質(zhì)量、避免虛假陳述和包裝上市等情況的呼聲再起。記者注意到，證監(jiān)會此前已對外發(fā)布了《關(guān)于保薦項目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引》。在發(fā)行審核過程中增加“問核程序”，將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍等。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人昨天表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細則。

已關(guān)注到海通證券錯誤

對于上周鬧得沸沸揚揚的海通證券在道明光學招股書中公司名字出錯的行為，證監(jiān)會有關(guān)負責人昨天回應(yīng)稱，已經(jīng)關(guān)注到該事件。但是否會對海通證券以及保薦人采取措施，該負責人則未予回應(yīng)。

-專家觀點

保薦監(jiān)管將升級

一直以來，IPO過程中違規(guī)事件屢見不鮮，涉及的不盡責內(nèi)容也是五花八門。其中包括發(fā)行人有關(guān)財務(wù)會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的、有故意隱瞞公司高管被立案調(diào)查的，甚至還有保薦書內(nèi)容張冠李戴的。

而以往的案例顯示，中介機構(gòu)大多屬于蒙混過關(guān)，沒有受到監(jiān)管部門的處罰。

通過此次對于勝景山河保薦人的處罰，市場分析認為，保薦監(jiān)管力度有望升級。

武漢科技大學金融與證券研究所所長董登新表示，之所以IPO審核過程中屢現(xiàn)違規(guī)，根本上并不是制度不到位，而是每次出問題后懲罰力度太小，只是單純決定取消或是暫停上市，并沒有對中介機構(gòu)和上市公司做出市場禁入等嚴重處罰，以至于仍有人抱有僥幸心理?？梢?，如何落實制度，做到執(zhí)法必嚴才是最核心的問題。

兩大“老鼠倉”案進展

李旭利已被執(zhí)行逮捕

昨天，證監(jiān)會還通報了李旭利老鼠倉案的有關(guān)情況。據(jù)通報，2009年2月28日至2009年5月25日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000余萬元。目前，經(jīng)公安機關(guān)立案偵查，并經(jīng)檢察院批準，已對李旭利執(zhí)行逮捕，檢察機關(guān)已于前期審查起訴。該案司法判決后，證監(jiān)會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

自去年10月傳出李旭利涉嫌老鼠倉被查，并已被限制出境開始，其本人就未再接受過任何媒體的采訪。其間有關(guān)李旭利被逮捕的版本眾多。根據(jù)證監(jiān)會昨天公布的調(diào)查結(jié)果顯示，2009年2月28日到2009年5月25日期間，原交銀施羅德基金投資決策委員會主席李旭利利用職務(wù)便利，通過其控制的2個證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬元。

>>資料

李旭利明星史

在得知李旭利已經(jīng)被公安逮捕的消息之后，業(yè)界多數(shù)人士均表示惋惜，紛紛感嘆又一位明星基金經(jīng)理落馬。在投資江湖中，李旭利絕對算得上聲名顯赫。李旭利是畢業(yè)于“五道口”的高材生，26歲起開始在南方基金擔當基金經(jīng)理，在2001年至2005年市場大跌中，其所管理的產(chǎn)品始終保持了正收益，其江湖地位由此建立。

公開資料顯示，1998年至2005年李旭利任職于南方基金管理有限公司，曾擔任研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)；2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司，先后擔任交銀穩(wěn)健基金和交銀藍籌基金經(jīng)理，后出任公司投資總監(jiān)；2009年7月，李旭利和裘國根合伙出資3000萬元，在原有重陽投資的平臺上創(chuàng)辦上海重陽投資管理有限公司，并出任首席投資官。自去年10月傳出李旭利已被刑拘的消息之后，李旭利便于去年10月22日辭去在該公司的職務(wù)，正式離開重陽投資。

許春茂將被行政處罰

證監(jiān)會昨天還公布了另一明星基金經(jīng)理許春茂的老鼠倉案件進展。

據(jù)查，2009年2月28日至2010年4月15日，許春茂利用職務(wù)便利，非法獲利209萬余元。今年10月9日，許春茂被判有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金210萬元。證監(jiān)會將對許春茂作出行政處罰。

公開信息顯示，截至目前，已經(jīng)先后有原長城基金基金經(jīng)理韓剛、原光大保德信基金經(jīng)理兼投資總監(jiān)許春茂獲刑。其中，作為國內(nèi)基金從業(yè)人員被追究刑事責任的首例，韓剛被判有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。

-監(jiān)管數(shù)據(jù)

前11月罰沒款總計3.35億元

中國證監(jiān)會昨天發(fā)布統(tǒng)計顯示，截至目前，證監(jiān)會2011年共獲取各類案件線索245件，其中內(nèi)幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、基金“老鼠倉”3件等。

截至目前，移交行政處罰委69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對35家機構(gòu)分別進行了行政處罰；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元等。

[責任編輯：heying] 標簽：保薦 保薦人 勝景 山河 

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