2011年11月30日 10:01
來源：深圳商報(bào)

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備受關(guān)注的“勝景山河事件”終于以一紙嚴(yán)厲罰單畫上句號(hào)。 11月29日，中國證監(jiān)會(huì)向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)下發(fā)相關(guān)罰單：向保薦機(jī)構(gòu)平安證券出示警示函，并撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目兩名簽字保薦的保薦代表人資格。業(yè)內(nèi)人士分析，與此前類似情況相比，中國證監(jiān)會(huì)此次開出的罰單超出市場(chǎng)預(yù)期，為史上最嚴(yán)的罰單。

平安證券兩保代資格被撤

中國證監(jiān)會(huì)最新的《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善，對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施，向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。

11月29日，平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)正式收到中國證監(jiān)會(huì)上述罰單。據(jù)此，備受市場(chǎng)關(guān)注的“勝景山河事件”以平安證券兩位保薦代表人資格被撤的嚴(yán)懲而畫上句號(hào)。

史上最嚴(yán)保代“罰單”

據(jù)統(tǒng)計(jì)，迄今共有3個(gè)過會(huì)后被撤銷IPO許可的項(xiàng)目，其中2008年過會(huì)的立立電子，僅被撤銷了發(fā)行人上市資格，證監(jiān)會(huì)并未對(duì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰。2010年過會(huì)的蘇州恒久，除被撤銷上市資格外，證監(jiān)會(huì)還向保薦機(jī)構(gòu)出具警示函、12個(gè)月內(nèi)不受理兩名保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦。

此次勝景山河的保薦機(jī)構(gòu)平安證券除同樣被證監(jiān)會(huì)出具警示函外，兩名保薦代表人卻遭撤銷資格的處罰決定，而非此前的暫停保薦資格一段時(shí)間。

“因項(xiàng)目問題而直接撤銷保代資格，沒記錯(cuò)的話這在保代史上還是第一次，處罰很嚴(yán)格了。”上海一大型投行部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，這個(gè)“罰單”應(yīng)該是保代史上最嚴(yán)厲的處罰。

記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示信息統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至目前共有10名保薦代表人先后被撤銷保代資格，其中8人都因?yàn)槲窗磿r(shí)參加保代培訓(xùn)或未及時(shí)轉(zhuǎn)會(huì)，2人是因?yàn)榇嬖谧?cè)材料虛假問題。尚無一人是因?yàn)轫?xiàng)目原因被撤銷保薦代表人資格。因保薦項(xiàng)目問題而受到處罰的保薦代表人最多就是被暫停保薦資格，而且暫停期限最長的也就是12個(gè)月。

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，截至目前，因保薦項(xiàng)目問題而暫停保薦資格的保薦代表人一共才為8人。其中，3人被暫停資格12個(gè)月，2人被暫停資格6個(gè)月，3人被暫停資格3個(gè)月。

保代監(jiān)管從嚴(yán)或?qū)⒊沙B(tài)

有市場(chǎng)人士分析，勝景山河與立立電子、蘇州恒久在性質(zhì)上應(yīng)有差異，根據(jù)公開信息披露，立立電子因與浙江海納、江作良等人的緊密關(guān)系，實(shí)際為同一資產(chǎn)二次上市，該情況屬于影響發(fā)行條件的重大事項(xiàng)；蘇州恒久披露的全部5項(xiàng)專利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符，也屬于影響發(fā)行條件的重大事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)此次對(duì)平安證券出具警示函可以理解，但對(duì)保薦人撤銷資格的最嚴(yán)處罰結(jié)果則超出市場(chǎng)預(yù)期意外?！爱吘箯亩ㄐ钥?，(勝景山河項(xiàng)目)屬于信息披露遺漏，不涉及故意造假。監(jiān)管的從重處罰，或許也受到了目前資本市場(chǎng)低迷情緒的影響。”

不過也有市場(chǎng)人士指出，有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任和保薦代表人在IPO發(fā)行中的盡責(zé)問題一直備受投資者指責(zé)，尤其對(duì)保薦機(jī)構(gòu)出于自身利益而過于偏重發(fā)行人利益而罔顧投資者利益。這些市場(chǎng)人士猜測(cè)，證監(jiān)會(huì)新主席履新伊始，就開出如此嚴(yán)厲罰單，不排除以后這種嚴(yán)厲監(jiān)管就是一種常態(tài)。

(證券時(shí)報(bào)記者 吳清樺)

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平安證券表示，公司將積極貫徹監(jiān)管部門及集團(tuán)的要求，以此次事件為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部管理全面提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，從機(jī)制、制度和流程上加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，著力提高項(xiàng)目質(zhì)量，做讓投資者和監(jiān)管部門放心的優(yōu)秀投行。(中國證券報(bào))

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[責(zé)任編輯：heying] 標(biāo)簽：保薦 平安 資格 證券 

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