2013年05月22日 07:14
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：王小偉

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平安收到證監(jiān)會(huì)處罰事先告知書

平安證券被罰5110萬元 暫停保薦資格3個(gè)月

中國平安發(fā)布公告，集團(tuán)控股子公司平安證券有限責(zé)任公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰和市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)平安證券給予警告并沒收其在萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目中的業(yè)務(wù)收入人民幣2555萬元，并處以人民幣5110萬元的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。

事實(shí)上，平安證券的投行業(yè)務(wù)收入在平安集團(tuán)的金融版圖上所占比重并不大。公告顯示，2012年平安證券投行業(yè)務(wù)承銷傭金收入占集團(tuán)營業(yè)收入的0.19%，投行業(yè)務(wù)利潤占集團(tuán)凈利潤的0.66%。

公司指出，“合規(guī)經(jīng)營、公開透明”是集團(tuán)的一貫原則，集團(tuán)作為平安證券的控股股東，將持續(xù)督促平安證券嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的要求進(jìn)行專項(xiàng)整改，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

除了罰金，今年5月10日，平安證券在新聞發(fā)布會(huì)上宣布出資3億元設(shè)立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金，用于先行賠償在萬福生科案中受害的投資者。(王小偉)

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