2012年01月07日 06:11
來(lái)源：東方早報(bào) 作者：張颯 葛佳

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謝風(fēng)華(上圖)安雪梅(下圖)內(nèi)幕交易案昨宣判。

保薦人內(nèi)幕交易第一案昨宣判

謝風(fēng)華獲刑三年緩刑三年，罰金800萬(wàn) 其妻安雪梅獲刑一年緩刑一年，罰金190萬(wàn)

早報(bào)記者 張颯 葛佳

國(guó)內(nèi)保薦人內(nèi)幕交易第一案——謝風(fēng)華、安雪梅內(nèi)幕交易案昨日(6日)上午在上海市浦東新區(qū)人民法院開(kāi)庭宣判。原中信證券投行部前企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理謝風(fēng)華和妻子華泰證券前投資銀行部高級(jí)副總裁安雪梅雙雙犯內(nèi)幕交易罪而獲刑。

法院對(duì)謝風(fēng)華判處有期徒刑三年緩刑三年，罰金800萬(wàn)元，對(duì)安雪梅判處有期徒刑一年，緩刑一年，罰金人民幣190萬(wàn)元，并追繳被告人謝風(fēng)華、安雪梅違法所得共計(jì)人民幣767.65萬(wàn)元。

據(jù)悉，法院在對(duì)安雪梅買賣萬(wàn)好萬(wàn)家構(gòu)成內(nèi)幕交易罪的事實(shí)認(rèn)定時(shí)，安雪梅一度哭了起來(lái)，而謝風(fēng)華對(duì)事實(shí)全部承認(rèn)，安雪梅最終也表示：“同意我先生的說(shuō)法?！?/p>

法院認(rèn)定兩人均系自首

這宗被業(yè)內(nèi)稱為“保薦人代表內(nèi)幕交易第一案”的案件于2011年11月28日在浦東法院公開(kāi)審理。根據(jù)浦東法院11月24日在其網(wǎng)站上發(fā)布的信息，“由于此案系新類型證券案件，刑庭將審慎處理?！?/p>

1971年出生的謝風(fēng)華(現(xiàn)年41歲)，因涉嫌內(nèi)幕交易罪，于2011年6月3日被上海市公安局取保候?qū)彙，F(xiàn)年36歲的安雪梅因涉嫌內(nèi)幕交易罪于2011年3月31日被上海市公安局刑事拘留，同年5月6日經(jīng)上海市人民檢察院第一分院批準(zhǔn)，于同日由上海市公安局執(zhí)行逮捕。

根據(jù)公開(kāi)資料，謝風(fēng)華和安雪梅于2009年年底登記結(jié)婚。2011年6月2日，在新西蘭已一年之久的謝風(fēng)華回滬，于次日向上海市公安局投案，并如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)；2011年3月31日，上海市公安局電話通知被告人安雪梅到案，被告人安雪梅到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

公訴機(jī)關(guān)的指控稱，時(shí)任中信證券企業(yè)發(fā)展融資業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華，作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，自己購(gòu)買并告知妻子購(gòu)買了ST興業(yè)(600603)和萬(wàn)好萬(wàn)家(600576)；累計(jì)成交金額達(dá)1000余萬(wàn)元，獲利760余萬(wàn)元。

ST興業(yè)因擬向廈門大洲控股集團(tuán)有限公司及相關(guān)各方定向發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，股票自2011年11月24日起連續(xù)停牌。

“被告人謝風(fēng)華為內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行交易、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用該信息買入該證券，且以明示的方式叫被告人安雪梅買入相關(guān)證券，被告人安雪梅明知謝風(fēng)華將內(nèi)幕消息泄露給自己，仍利用該信息進(jìn)行股票交易，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪?！逼謻|法院昨日指出。

考慮到謝風(fēng)華、安雪梅均系自首，法院對(duì)他們處以緩刑。

根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，“證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)，或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)信息，為內(nèi)幕信息?！狈ㄔ赫J(rèn)為，天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家重組上市的信息一旦公開(kāi)，勢(shì)必對(duì)萬(wàn)好萬(wàn)家股價(jià)產(chǎn)生重大影響，該信息在尚未公開(kāi)之前完全符合內(nèi)幕信息的幾個(gè)特征，屬于法定的內(nèi)幕信息。

MSN記錄：“576，快”

值得關(guān)注的是，知情人士稱，在認(rèn)定謝風(fēng)華和安雪梅從事內(nèi)幕交易的事實(shí)時(shí)，他們的IP地址、MSN聊天記錄中露出關(guān)鍵信息。

例如涉及萬(wàn)好萬(wàn)家(600576)的股票交易，根據(jù)謝風(fēng)華與安雪梅的MSN聊天記錄，2009年5月18日，謝風(fēng)華通過(guò)MSN給安雪梅發(fā)信息：“576，快”。

“‘576’是萬(wàn)好萬(wàn)家股票的代碼后三位，安雪梅就明白天寶礦業(yè)和萬(wàn)好萬(wàn)家重組事宜已經(jīng)談成了，便通過(guò)母親倪靜霞的賬戶買入萬(wàn)好萬(wàn)家股票?！边@位知情人士稱。

而按安雪梅此前的供述，2009年四五月份，謝風(fēng)華告訴她介紹天寶礦業(yè)結(jié)識(shí)了萬(wàn)好萬(wàn)家，而且天寶礦業(yè)老板已經(jīng)和萬(wàn)好萬(wàn)家的人見(jiàn)過(guò)面，商談過(guò)重組事宜，當(dāng)時(shí)正等評(píng)估報(bào)告，評(píng)估結(jié)果一旦出來(lái)，雙方重組的具體方案就可以定下來(lái)了。

根據(jù)法院的審理查明，2009年5月18日上午謝風(fēng)華在制作天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家的重組方案期間，作為該內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息尚未公開(kāi)前，自己購(gòu)買并叫安雪梅購(gòu)買“萬(wàn)好萬(wàn)家”股票共計(jì)121.06萬(wàn)股。其中，謝風(fēng)華通過(guò)其控制的堂弟的股票賬戶買入90余萬(wàn)股，累計(jì)成交金額667萬(wàn)余元，獲利585萬(wàn)余元；安雪梅在明知該信息系內(nèi)幕信息的情況下，仍利用該內(nèi)幕信息，通過(guò)其母親賬戶買入28萬(wàn)股，累計(jì)成交金額204萬(wàn)元，獲利168萬(wàn)元。

“謝風(fēng)華的堂弟沒(méi)到過(guò)上海，但這個(gè)股票賬戶下單交易的IP地址都是在中信證券辦公室下的?！鄙鲜鲋槿耸空f(shuō)。

庭辯焦點(diǎn)：

安雪梅是否知情人？

據(jù)了解，在2011年11月28日庭審期間，控辯雙方圍繞涉及萬(wàn)好萬(wàn)家股票交易行為是否符合內(nèi)幕信息的特征、價(jià)格敏感期的認(rèn)定、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定函的證據(jù)效力等問(wèn)題展開(kāi)激辯。

針對(duì)指控，謝風(fēng)華與安雪梅的辯護(hù)人均提出，他們并不是內(nèi)幕信息的知情人。

謝風(fēng)華的辯護(hù)律師指出，謝風(fēng)華保薦代表人資格與指控沒(méi)有關(guān)聯(lián)性，證券公司作為中介機(jī)構(gòu)在重組中的作用有限。

安雪梅的辯護(hù)律師則認(rèn)為，安雪梅主觀上沒(méi)有進(jìn)行內(nèi)幕交易的故意，客觀上是接受謝風(fēng)華的建議買賣萬(wàn)好萬(wàn)家的股票，并且在買入時(shí)也不知任何內(nèi)幕信息?！鞍惭┟肥潜粍?dòng)的信息接受者，也從未使用過(guò)任何非法手段或者途徑主動(dòng)從謝風(fēng)華獲取過(guò)內(nèi)幕信息，此次犯罪實(shí)屬偶然。”

《證券法》第七十四條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”也系內(nèi)幕信息知情人。根據(jù)此規(guī)定，無(wú)論是因?yàn)樯矸蓐P(guān)系還是工作職責(zé)，無(wú)論是通過(guò)合法途徑還是通過(guò)非法手段在內(nèi)幕信息公開(kāi)前獲取《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息的人，都可以認(rèn)定為證券內(nèi)幕信息知情人。

浦東法院認(rèn)為，謝風(fēng)華從撮合天寶礦業(yè)與萬(wàn)好萬(wàn)家見(jiàn)面，到最終兩家公司就重組達(dá)成一致，始終參與了天寶礦業(yè)借殼萬(wàn)好萬(wàn)家重組上市的項(xiàng)目，謝所在的中信證券還與萬(wàn)好萬(wàn)家簽訂了《財(cái)務(wù)代理協(xié)議》，謝以財(cái)務(wù)顧問(wèn)身份為該重組項(xiàng)目提供各項(xiàng)服務(wù)，屬于因工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人，而謝在天寶礦業(yè)與萬(wàn)好萬(wàn)家就重組事宜商談期間，將該內(nèi)幕信息告訴安雪梅，安雪梅也明知該信息為尚未公開(kāi)的內(nèi)幕信息，因此，安雪梅與謝風(fēng)華均為內(nèi)幕信息的知情人。

ST興業(yè)內(nèi)幕交易無(wú)異議

而早在2008年12月，時(shí)任國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部副總裁的謝風(fēng)華在接受廈門大洲房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司(廈門大洲)董事長(zhǎng)向其咨詢收購(gòu)興業(yè)房產(chǎn)股權(quán)事項(xiàng)時(shí)，獲知廈門大洲等一致行動(dòng)人在二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)ST興業(yè)并將舉牌的消息，利用其堂弟賬戶買入ST興業(yè)股票。

2009年5月，已任中信證券企業(yè)發(fā)展融資部執(zhí)行總經(jīng)理的謝風(fēng)華在與興業(yè)房產(chǎn)董事長(zhǎng)陳鐵銘電話會(huì)談時(shí)，獲知ST興業(yè)即將停牌確定擬將廈門大洲旗下資產(chǎn)注入興業(yè)房產(chǎn)的消息。次日，謝風(fēng)華再次利用堂弟賬戶買入ST興業(yè)，并叫安雪梅買入該股，安雪梅便通過(guò)母親賬戶買入大量ST興業(yè)。

自2008年12月17日至2009年5月25日，謝風(fēng)華通過(guò)堂弟謝劍源的股票賬戶，買入ST興業(yè)共11.5萬(wàn)股，累計(jì)成交金額50.07萬(wàn)元，獲利人民幣767.52元，安雪梅則通過(guò)母親倪靜霞的股票賬戶買入“ST興業(yè)”股票共計(jì)20.85萬(wàn)股，累計(jì)成交金額152.07萬(wàn)元，獲利13.67萬(wàn)元。

謝風(fēng)華與安雪梅對(duì)于涉嫌該只股票內(nèi)幕交易的事實(shí)及罪名均無(wú)異議。