導(dǎo)讀：摩根大通近日公布，由于一項(xiàng)“合成對(duì)沖”的交易失誤，該行在近一個(gè)多月時(shí)間里巨虧至少20億美元。業(yè)內(nèi)人士指出，摩根大通的此次交易虧損事件對(duì)整個(gè)行業(yè)來說都是一大打擊。【最新】【評(píng)論】
摩根大通集團(tuán)，業(yè)界俗稱細(xì)摩或小摩，總部位于紐約，總資產(chǎn)20360億美元，總存款10093億美元，占美國存款總額10.51%的比例屈居第二，業(yè)務(wù)遍及50多個(gè)國家，包括投資銀行，金融交易處理，投資管理，商業(yè)金融服務(wù)，個(gè)人銀行等。【詳細(xì)】
次貸危機(jī)發(fā)生后，美國政府曾信誓旦旦要追究危機(jī)的“罪魁禍?zhǔn)住?，要求華爾街的大銀行為其所作所為負(fù)責(zé)。2010年7月，被稱為大蕭條以來最嚴(yán)厲的金融監(jiān)管法案《多德-弗蘭克法案》經(jīng)奧巴馬總統(tǒng)簽字后生效。[詳細(xì)]
在摩根大通巨虧20億美元的消息傳出后，華爾街五大銀行巨頭被認(rèn)為是全部跌入了熊市。美國最大也是公認(rèn)最穩(wěn)健的銀行之一——摩根大通公司于當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月10日公布，由于一項(xiàng)“合成對(duì)沖”的交易失誤，該行在近一個(gè)多月時(shí)間里巨虧至少20億美元。[詳細(xì)]
周五收盤摩根大通(JPM)的股票重跌9%以上。周四晚摩根大通宣布，一位以“倫敦鯨”指代的交易員累計(jì)導(dǎo)致公司虧損約20億美元，預(yù)計(jì)企業(yè)業(yè)務(wù)部門第二財(cái)季將稅后虧損8億美元，而此前公司預(yù)計(jì)該部門將盈利2億。[詳細(xì)]
根據(jù)媒體報(bào)道，針對(duì)摩根大通銀行周五公布的一項(xiàng)20億美元交易損失，美國證監(jiān)會(huì)(SEC)已經(jīng)開始著手調(diào)查。知情人士指出，調(diào)查仍處于初步階段。[詳細(xì)]
多家機(jī)構(gòu)紛紛下調(diào)其收益預(yù)期和投資等級(jí)。野村證券的分析師格蘭·紹爾將摩根大通今年每股收益預(yù)期從4.75美元下調(diào)至4.32美元。[詳細(xì)]
市場普遍認(rèn)為，由于“首席投資辦公室”投資策略失敗是此次巨虧的直接原因，德魯正是因此次巨虧事件影響而引咎辭職，她也成為該事件發(fā)生后該公司首位離職的高管。而根據(jù)摩根大通年度股東委托書，如果德魯能證明自己在任職期間不存在失職行為，她將得到1470萬美元的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)作為“退休費(fèi)”。[詳細(xì)]
據(jù)相關(guān)媒體援引外媒報(bào)道，消息人士稱，自從CEO戴蒙披露公司損失20億美元后，55歲的德魯曾多次提出辭職，上周末，迫于壓力，公司終于同意其辭職申請(qǐng)。德魯在摩根大通工作了30年，她去年收入達(dá)1550萬美元，是摩根大通收入第四高的高管。其管理的首席投資辦公室持有3740億美元證券。[詳細(xì)]
在巨額虧損交易中負(fù)有主要責(zé)任的三名管理層預(yù)計(jì)本周離職，分別是首席投資官德魯，以及另外兩位參與過該交易的負(fù)責(zé)人。但不知造成此次巨虧的“倫敦鯨魚”本人、交易員?？宋鳡柡螘r(shí)離職。[詳細(xì)]
美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)已經(jīng)開始針對(duì)摩根大通 JPM.N 數(shù)十億美元的交易損失展開調(diào)查，令該行蒙受更大壓力;此前多個(gè)美國主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，他們正在檢討上月首度引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)注意的高風(fēng)險(xiǎn)交易。這項(xiàng)消息并未讓投資人受到驚嚇，摩根大通股價(jià)周二上漲;該公司股東在年度股東大會(huì)上力挺陷入苦戰(zhàn)的執(zhí)行長迪蒙(JamieDimon)，投票否決了把執(zhí)行長及董事長職責(zé)分別獨(dú)立的提案。[詳細(xì)]
據(jù)媒體報(bào)道，在周二(5月15日)摩根大通的股東大會(huì)上，股東們的一項(xiàng)提議未被采納。股東們要求將董事長和首席執(zhí)行官的職位隔離開。目前，這兩個(gè)職位均由戴蒙(Jamie Dimon)擔(dān)任。[詳細(xì)]
摩根大通授予其董事長兼首席執(zhí)行官杰米?戴蒙的2011年薪酬總額為2300萬美元，這與其2010年的薪酬總額相同。摩根大通2011財(cái)年獲得的凈盈利創(chuàng)出了歷史新高的記錄水平，不過在這一年中該銀行的股價(jià)下跌了22%。[詳細(xì)]
戴蒙周二在佛羅里達(dá)的年度股東大會(huì)上發(fā)表了講話，他還表示摩根大通同意沃爾克規(guī)則的目的，并且他表示他認(rèn)同增強(qiáng)回避風(fēng)險(xiǎn)的能力的重要性。戴蒙表示，摩根大通銀行的20億美元巨額交易虧損是由自身原因造成的。[詳細(xì)]
據(jù)摩根大通公司(JPM)兩名高級(jí)管理人員稱，該公司將會(huì)考慮回收員工獎(jiǎng)金，回收對(duì)象包括昨天已經(jīng)辭職的前首席投資官愛娜?德魯(Ina Drew)。[詳細(xì)]
而摩根大通首席執(zhí)行官(CEO)戴蒙一直是華爾街反對(duì)政府加強(qiáng)金融監(jiān)管的先鋒，多次批評(píng)金融監(jiān)管法案中旨在控制大銀行自營交易的“沃爾克規(guī)則”將減少金融系統(tǒng)的流動(dòng)性。[詳細(xì)]
有分析人士認(rèn)為，摩根大通巨虧事件對(duì)美國政府來說不啻為一次警鐘，可能會(huì)促使美國政府加快對(duì)金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的步伐。[詳細(xì)]
| 年份 | 公司 | 細(xì)節(jié) | 排名 |
| 2012年 | 摩根大通 | 在債券衍生品上虧損20億美元 | 第八名 |
| 2011年 | 瑞銀 | 在未經(jīng)批準(zhǔn)的交易上虧損23億美元 | 第七名 |
| 2008年 | 瑞信 | 雇員對(duì)債券錯(cuò)誤定價(jià)致虧損26.5億美元 | 第五名 |
| 2008年 | 法興銀行 | 交易員越權(quán)交易歐洲股指期貨虧損71.6億美元 | 第二名 |
| 2007年 | 摩根士丹利 | 在次貸和相關(guān)敞口上的倉位虧損94億美元 | 第一名 |
| 2006年 | 美國不凋花顧問公司 | 交易員押注天然氣造成66億美元虧損 | 第三名 |
| 1998年 | 長期資本管理公司 | 俄羅斯債務(wù)違約后虧損40億美元 | 第四名 |
| 1996年 | 日本住友商社 | 交易員在未經(jīng)授權(quán)的銅交易上虧損26億美元 | 第六名 |
| 1995年 | 巴林銀行 | 交易員越權(quán)投資日經(jīng)225指數(shù)期貨,損失14億美元 | 第十一名 |
| 1994年 | 美國加州橙縣政府基金 | 投資債券及衍生品虧損17億美元 | 第九名 |
| 1993年 | 德國金屬公司 | 石油期貨交易中損失15億美元 | 第十名 |
數(shù)據(jù)來源：據(jù)彭博社數(shù)據(jù)整理 |
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“倫敦鯨”與摩根大通巨虧事件不禁讓投資者回憶起近年來給銀行巨頭帶來數(shù)十億損失的問題交易員。不知是“巧合”還是“特意安排”，多數(shù)問題交易員都來自法國，金融丑聞似乎沒有“法國主角”就不完整。[詳細(xì)]
被稱作“倫敦鯨”的交易員伊科西爾出生于法國。據(jù)一些交易員稱，伊科西爾的信用違約掉期(CDS)空頭頭寸大得驚人，其行為嚴(yán)重扭曲了債市價(jià)格。[詳細(xì)]
2010年4月，美國證監(jiān)會(huì)起訴高盛公司以及法國交易員圖爾，在涉及次級(jí)抵押貸款業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品問題上涉嫌欺詐投資者，造成投資者損失超過10億美元。[詳細(xì)]
2008年，法國興業(yè)銀行曝出該行歷史上最大的違規(guī)操作丑聞，凱維埃爾在未經(jīng)授權(quán)情況下大量購買歐洲股指期貨，給法國興業(yè)銀行造成50億歐元損失。[詳細(xì)]
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