做好內(nèi)幕信息違規(guī)防范和查處
在管理層面，重點是并購重組項目的內(nèi)幕信息隔離情況、未公開信息知情人制度的執(zhí)行情況、直投參與項目的利益沖突處理情況，保薦代表人管理情況，以及持有發(fā)行人股份、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為的防范和查處情況。
雖然工作目標(biāo)、任務(wù)和時間都非常明確，但是具體到能否落實還是關(guān)鍵，國信證券人士告訴記者“我們在跟證監(jiān)局在談，這個工作應(yīng)該怎么開展，因為這個是一個持續(xù)的過程，現(xiàn)在工作還沒有開始?！?/p>
“這次的工作要求非常高，都已經(jīng)上升到董事會層面了，正常來說這只是券商一個業(yè)務(wù)部門的事情，并沒有這個必要，我們感覺監(jiān)管部門的意思是要求公司高度重視。”有投行人士告訴記者。
上述人士認(rèn)為，“雖然去年深圳券商投行暴露了不少問題，但是監(jiān)管部門此次行動并不是為了‘搞’誰，如果這樣，可以通過抽查形式來發(fā)現(xiàn)問題。并且也沒有聽說北京、上海的監(jiān)管部門有類似行動?！?/p>
此次專項治理不但要求的層面高，范圍廣，而且自查的要求非常高，要求“對保薦項目的自查應(yīng)至少覆蓋50%以上的項目，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)業(yè)績發(fā)生重大變化的項目以其氣他存在風(fēng)險的項目，應(yīng)納入追溯自查范圍內(nèi)?！?
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