2012年10月11日 13:15
來源：南方周末 作者：馮葉

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一個附加條款里暗藏玄機(jī)，導(dǎo)致一筆22億的股權(quán)轉(zhuǎn)讓變成“永遠(yuǎn)不能履行的合同”

兩年中，買家陳發(fā)樹一直無法知道這樁交易被卡在哪個環(huán)節(jié)，直到他將賣家煙草巨頭紅塔集團(tuán)告上法庭。

這是一樁匯集種種戲劇性元素的疑案，坐在原告席上的是福建首富，對面則是煙草巨頭。因?yàn)閮赡昵昂馁Y22億拍下部分云南白藥股權(quán)但遲遲無法交割，陳發(fā)樹將云南紅塔集團(tuán)告上法庭。

福建首富陳發(fā)樹，善于買股權(quán)，也熱衷做慈善，由此獲得了“陳菲特”、“陳蓋茨”之名。不過，最近，“陳菲特”變成了“陳秋菊”，因?yàn)椴簧魈と肓嗽颇习姿幑蓹?quán)的購買雷區(qū)，他走上了漫漫維權(quán)之路。 (向春/圖)

福建首富陳發(fā)樹是做國有股轉(zhuǎn)讓的老手，紫金礦業(yè)、武夷山旅游、青島啤酒這些他低價吸納的股票，都曾使得其身家暴增，他也因此獲得“陳菲特”的盛名。不過，這一次云南白藥的購買波折，讓陳發(fā)樹陷入股權(quán)轉(zhuǎn)讓的層層雷區(qū)。

該案2012年8月23日在昆明開庭，目前尚在等待判決。

附加條款暗藏殺機(jī)

“沒想到會在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的一個附加條款上栽跟頭。”

2009年9月10日，陳發(fā)樹和云南紅塔簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，隨后一次性把22億元股權(quán)支付款打入紅塔賬戶。

彼時，陳發(fā)樹旗下的新華都集團(tuán)上下都彌漫著一片樂觀和喜悅。當(dāng)時出任新華都集團(tuán)總裁不久的唐駿高調(diào)宣稱：“整個收購過程，我們只跟紅塔方面見了一面，我花了十分鐘時間讀了一下股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，覺得沒有問題，就讓陳總簽字了?！?/p>

十分鐘之內(nèi)簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，顯然，陳發(fā)樹和唐駿過于樂觀了。

“我們沒想到會在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的一個附加條款上栽跟頭，更沒想到里面暗藏這么大的隱患。”2012年9月，新華都集團(tuán)一位負(fù)責(zé)資本運(yùn)營的投資經(jīng)理告訴南方周末記者。

這條不起眼的附加條款就是“《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》自簽訂之日起生效，但須獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后方能實(shí)施”。這里暗藏一個玄機(jī)：如果國資監(jiān)督機(jī)構(gòu)不批準(zhǔn)，即使協(xié)議生效，陳發(fā)樹也拿不到這些股份。

這一條款最終絆住了陳發(fā)樹——兩年后，紅塔辯稱，股權(quán)轉(zhuǎn)讓失敗，是因?yàn)樯霞墮C(jī)構(gòu)中煙總公司未能批準(zhǔn)造成的。

紅塔律師在其后庭審中具體解釋為：“不是不想履約，而是上級未批準(zhǔn)實(shí)施該合同，我們沒有辦法不執(zhí)行上級的指示，所以不造成違約?！?/p>

事實(shí)上，在該協(xié)議簽署的第二個月，陳發(fā)樹已經(jīng)開始觸碰暗礁。2009年10月，陳發(fā)樹在新華都慈善基金會的發(fā)布會上宣稱，將把83億有價證券捐給新華都慈善基金，其中包括云南白藥12.32%的股份。

當(dāng)時，紅塔高層人士看到該條新聞后反應(yīng)激烈，立即致函陳發(fā)樹，稱該項(xiàng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雖然獲紅塔母公司云南中煙公司批復(fù)，但國務(wù)院國資委尚未審批通過，所以陳發(fā)樹還不是云南白藥第二大股東，不滿足捐獻(xiàn)條件，捐股無效。

云南白藥隨后也發(fā)公告，再次強(qiáng)調(diào)“需獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)同意后實(shí)施”的附加條款。該公告還稱：“上述股份過戶至陳發(fā)樹名下之日起20個日歷月內(nèi)不通過任何方式轉(zhuǎn)讓或委托他人持有、管理所持有的該股份?！边@意味著，在國資委尚未批準(zhǔn)前，陳發(fā)樹不擁有這些股權(quán)，不能將股份捐贈給新華都慈善基金會。

不過，陳發(fā)樹彼時仍自信問題可以解決。前述新華都集團(tuán)投資經(jīng)理告訴南方周末記者，“陳總預(yù)計3個月內(nèi)云南白藥股權(quán)便可過戶到自己名下?！?