2011年04月27日 06:44
來源：證券日?qǐng)?bào)

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本報(bào)記者 吳婷婷

4月19日，北京問天律師事務(wù)所律師合伙人張遠(yuǎn)忠代理投資者李某某將一紙《申請(qǐng)書》遞交給證監(jiān)會(huì)，要求對(duì)中國寶安“石墨礦”事件涉及的4家券商及相關(guān)分析師，以涉嫌虛假陳述的行為進(jìn)行查處。

據(jù)了解，目前相關(guān)證監(jiān)局已經(jīng)按照監(jiān)管職責(zé)分工，對(duì)有關(guān)上市公司和證券公司開展核查工作。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，核查工作結(jié)束后，如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)上市公司、證券公司存在違法違規(guī)行為，將嚴(yán)格依法處理。

“以前有此類問題，監(jiān)管部門都是內(nèi)部調(diào)查處理的，這次是監(jiān)管部門首次公開表態(tài)?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士表示。

據(jù)了解，關(guān)于虛假陳述證券民事賠償有“前置程序”的限制，起訴必要條件之一是具備有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書。

“目前在等證監(jiān)會(huì)的核查結(jié)果，這個(gè)結(jié)果或?qū)⒊蔀?家券商研報(bào)虛假陳述的證據(jù)”,張遠(yuǎn)忠告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，可能進(jìn)一步起訴至法院。

虛假陳述惹爭議

2010年9月到2011年2月，湘財(cái)證券、平安證券、國泰君安和信達(dá)證券先后發(fā)布了關(guān)于中國寶安的《中國寶安：房地產(chǎn)和新能源的價(jià)值明顯低估》《中國寶安：坐擁負(fù)極龍頭、新能源業(yè)務(wù)風(fēng)生水起》《中國寶安：價(jià)值奠定底線，石墨烯打開巨大發(fā)展空間》和《中國寶安：石墨烯讓股價(jià)飛》等研究報(bào)告。

在上述研究報(bào)告中，這四家券商都無一例外地肯定了中國寶安擁有豐富的石墨礦資源。在券商研報(bào)的力挺下，今年1月18日到2月22日，中國寶安的股價(jià)由13.60元漲至24.90元。3月15日，中國寶安發(fā)布澄清公告稱：公司沒有石墨礦。股價(jià)應(yīng)聲回落，兩天內(nèi)中國寶安先后出現(xiàn)4.47%和6.71%的跌幅。

4月15日，中國寶安公告稱，旗下控股子公司深圳貝瑞特公司確實(shí)擬出資參與開發(fā)雞西柳毛地區(qū)石墨礦，但“由于相關(guān)手續(xù)正在辦理之中，公司無法確定能否順利完成以及何時(shí)完成，并存在最終無法取得相關(guān)采礦證的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

張遠(yuǎn)忠表示，自2011年1月20日至2011年4月15日的數(shù)次公告中，中國寶安并沒有發(fā)布過任何關(guān)于自己擁有石墨礦的消息。而對(duì)擁有石墨礦的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)中國寶安董秘婁兵表示：就是擁有采礦權(quán)，這個(gè)才叫有礦，其他的合作關(guān)系也好，或者優(yōu)惠政策也好，或者是爭取支持也好，都不叫真正擁有礦。

“目前在等證監(jiān)會(huì)的核查結(jié)果，這個(gè)結(jié)果或?qū)⒊蔀樗募胰萄袌?bào)虛假陳述的證據(jù)”, 張遠(yuǎn)忠告訴本報(bào)記者，可能進(jìn)一步起訴至法院。

然而，中國寶安“石墨礦大戲”還沒落幕，寧波聯(lián)合“被銻礦”事件又浮出水面。

寧波聯(lián)合3月30日發(fā)布公告稱，從未接待過相關(guān)券商的工作調(diào)研，并未向該公司提供過任何未披露的信息資料，研究報(bào)告所述數(shù)據(jù)無從考證，尤其該份研究報(bào)告中所預(yù)測(cè)的公司未來兩年經(jīng)營業(yè)績嚴(yán)重失實(shí)。

這份公告緣于3月27日日信證券發(fā)布的一則名為《業(yè)績拐點(diǎn) “銻”升價(jià)值》的報(bào)告，報(bào)告稱，寧波聯(lián)合“在土耳其屈塔西亞省蓋帝茲礦位于世界重要銻礦帶上，礦區(qū)面積約15平方公里，目前勘探接近尾聲，礦區(qū)品位較高，預(yù)計(jì)銻儲(chǔ)量達(dá)到10萬噸。”日信證券據(jù)此估算，“寧波聯(lián)合持有蓋帝茲礦50.05%權(quán)益市值為21.8億元，合計(jì)每股7.21元?！?，并據(jù)此給予“買入評(píng)級(jí)”。

自2011年3月25日開始，寧波聯(lián)合股價(jià)短期內(nèi)快速上漲，由11元左右上漲至4月18日最高的16.7元。由于股價(jià)異動(dòng)，寧波聯(lián)合3月31日作出上述澄清。

“券商研究報(bào)告是我們進(jìn)行投資的重要參考之一，但也僅僅是參考。我們每天都會(huì)收到大量的券商研究報(bào)告，大部分是免費(fèi)的，當(dāng)然，我們也會(huì)付費(fèi)從申銀萬國證券研究所這類機(jī)構(gòu)去買一些報(bào)告?！币晃簧钲谒侥紙?zhí)行董事告訴本報(bào)記者。

實(shí)際上，今年以來，關(guān)于券商研報(bào)大幅偏離事實(shí)，誤導(dǎo)投資者的事件已經(jīng)屢見不鮮。

在雙匯發(fā)展復(fù)牌前夕，國泰君安、銀河證券、華泰聯(lián)合證券和興業(yè)證券曾發(fā)表“推薦、買入評(píng)級(jí)”的研究報(bào)告。而公司股價(jià)在復(fù)牌之后卻連續(xù)兩個(gè)一字跌停。另外，在此之前還有綠大地事件。頻頻爆出的負(fù)面消息使得券商研究報(bào)告的可信度大打折扣，甚至有投資者將券商研報(bào)當(dāng)做“反向指標(biāo)”來運(yùn)用。