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2011年03月24日 10:21
來源：投資快報 作者：伊莎

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記者 伊莎 見習記者 李茵琳

今年9月，IPO重啟第一單的保薦人招商證券周凱被罰。2009年7月，IPO重啟第一單桂林三金(002275)登陸深交所中小板。然而一年過后，當時參與這個項目的保薦人，前招商證券周凱，卻接到了證監(jiān)會一紙罰單，因其在擔任保薦代表人期間，未充分勤勉盡責，被處以12個月內(nèi)不受理推薦的重罰。在保薦桂林三金兩年多的時間里，周凱竟然從沒有到公司實地調(diào)研就輕易地在招股申報稿里簽署承諾。

保薦代表人如是，身為東家的投行招商證券如何呢？自去年IPO重啟以來，招商證券先后共保薦了34家公司首發(fā)IPO，其中獲得通過的有28家，被證監(jiān)會否決的有6家。同濟同捷集眾多問題于一身，佳創(chuàng)視訊也存在相同的問題，航天生物更是被指“假大空”，卓寶科技上會之前被人舉報造假。這些公司的首發(fā)申請被證監(jiān)會否決并不意外，意外的是，招商證券為何要頻頻將這樣的公司保薦上市？就相關問題，本報記者早早就給招商證券傳真了采訪提綱，然而兩天多的時間過去了，截至記者發(fā)稿時，公司未有任何回復。

業(yè)內(nèi)人士認為，周凱的事后處罰，相對于保薦人的既得利益而言，這似乎太微乎其微。運氣不好被查著了，頂多也就是取消資格、除名，更有甚者，直接跑了，財富絲毫不受影響。

周凱—— “只簽字不干活”

在眾多保薦人中，招商證券前保薦代表周凱可算得上是最“懶惰”的一個。在保薦桂林三金兩年多的時間里，周凱竟然從沒有到公司實地調(diào)研就輕易地在招股申報稿里簽署承諾。

因為在保薦桂林三金的工作中明顯失職，周凱被監(jiān)管層重罰。今年8月份，招商證券保薦代表人周凱因在擔任桂林三金藥業(yè)首發(fā)項目的保薦代表人期間未充分勤勉盡責，沒有履行保薦工作的義務，被處以12個月內(nèi)不受理推薦的重罰。

據(jù)了解，周凱早在2007年6月?lián)喂鹆秩痦椖勘Ｋ]代表人以后，僅對項目的招股說明書、申報文件等材料進行了書面審核，未去項目現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查，未能盡到保薦代表人的責任。為了給行業(yè)以警示，與此前僅僅是談話提醒不同的是，證監(jiān)會此次算動了真格的，決定自2010年8月23日起12個月內(nèi)不受理其負責的推薦。此舉也算是斷了其一年的財路。據(jù)招商證券方面表示，此人目前已經(jīng)離開公司。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，就桂林三金的上市過程來看，周凱的問題也許并不只是未充分勤勉盡責這么簡單。作為IPO重啟后的“第一股”，桂林三金在上市的過程中，曾遭遇“深喉”舉報，舉報桂林三金招股說明書存在不實披露，認為其招股說明書不僅虛增了1995年至1997年的年工資總額；而且還隱瞞了1997年底改制時公司中高層管理人員秘密借公款購買股權的事實。而周凱作為保薦代表人僅對項目的招股說明書、申報文件等材料進行了書面審核，未去項目現(xiàn)場進行監(jiān)督檢查。

在桂林三金的事件中，周凱的嚴重失職折射出保薦代表行業(yè)普遍存在的問題——保薦代表只管簽字不干活。有熟知券商保薦工作的資深人士告訴記者，很多時候在公司IPO項目中，保薦代表只是一個“擺設”的角色。