2011年10月29日 20:16
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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2001年我國(guó)加入WTO以后，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)ν忾_放的步伐明顯加快，一些境外政府、機(jī)構(gòu)也要求開放資本市場(chǎng)。面對(duì)壓力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照我國(guó)整體對(duì)外開放政策和金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放的統(tǒng)一安排，本著“以我為主、循序漸進(jìn)、安全可控、競(jìng)爭(zhēng)合作、互利共贏”的原則，不僅認(rèn)真履行了加入WTO的有關(guān)證券服務(wù)業(yè)對(duì)外開放各項(xiàng)承諾，還根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)發(fā)展需要，主動(dòng)采取了一些自主開放措施。

一是提升我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放水平和質(zhì)量。截至2011年9月底，共設(shè)立13家合資證券公司、38家合資基金管理公司、3家港資參股內(nèi)地期貨公司。同時(shí)，積極做好QFII試點(diǎn)工作，加強(qiáng)與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)合作，穩(wěn)妥地推進(jìn)國(guó)際板籌備工作。

二是有效利用境外市場(chǎng)資源。到2011年9月底，發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)企業(yè)共167家，其中有70家已發(fā)行A股。20家證券公司、14家基金管理公司、6家期貨公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；32家基金管理公司和9家證券公司獲得QDII資格，共批準(zhǔn)50只QDII基金和5只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃，資產(chǎn)凈值合計(jì)約 580.69億元人民幣。另有28家境內(nèi)企業(yè)獲準(zhǔn)從事以套期保值為目的的境外期貨交易。

三是加強(qiáng)雙邊多邊證券監(jiān)管合作。深化國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織框架下的多邊合作，積極參與國(guó)際金融監(jiān)管合作和有關(guān)規(guī)則的制定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年4月正式加入了《國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》，2009年加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)技術(shù)委員會(huì)。隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展和影響的不斷擴(kuò)大，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林于2006年當(dāng)選為國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)執(zhí)委會(huì)唯一的副主席，并于2008年再次當(dāng)選。2010年金融部門評(píng)估規(guī)劃項(xiàng)目(FSAP)國(guó)際評(píng)估小組對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)實(shí)施《國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》的情況進(jìn)行了深入評(píng)估，從評(píng)估結(jié)果看，我國(guó)資本市場(chǎng)基本達(dá)到國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估小組對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管有效性給予充分肯定。

實(shí)踐證明，我國(guó)現(xiàn)行對(duì)外開放政策與資本市場(chǎng)現(xiàn)階段發(fā)展水平基本相適應(yīng)，開放步驟和開放節(jié)奏積極穩(wěn)妥，有效地提升了我國(guó)資本市場(chǎng)的國(guó)際影響力和話語(yǔ)權(quán)。